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案例标题:
精确 模糊
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精确 模糊
案由:
证券纠纷
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核心术语: 争议焦点:
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    案例要旨

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    公报案例(11篇)[更多]
    邢立强诉上海证券交易所权证交易侵权纠纷案 公报案例

    上海市高级人民法院/2009.05.26

    核心术语: 投资权证 投资者 证券交易所 侵权 赔偿责任
    争议焦点:1.法院对投资者因投资权证损失而对证券交易所提起的侵权之诉是否有管辖权?证券交易所对于投资者的投资权证损失是否应当承担赔偿责任?
    天同证券有限责任公司清算组与恒丰银行股份有限公司、恒丰银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司烟台青年路支行返还扣划结算资金纠纷案 公报案例 其他出版物

    最高人民法院/(2007)民二终字第147号/2007.12.28

    核心术语: 客户证券交易结算资金 存管银行 扣划行为 诉讼主体资格
    争议焦点:1.存管银行在证券公司欠款不还的情况下是否有权扣划其客户证券交易结算资金? 2.证券公司清算组是否对存管银行私自扣划的行为享有诉讼主体资格?
    中国人寿保险公司成都分公司诉华隆公司等证券侵权纠纷案 公报案例

    最高人民法院/(2004)民二终字第137号/2005.01.10

    核心术语: 证券公司 证券交易 风险承担 因果关系
    争议焦点:1.证券客户以办理指定交易和撤销指定交易的交易手段为他人提供融资的,证券公司是否因执行了此交易指令而需要承担证券客户为他人融资产生的债务风险?
    陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 公报案例 其他出版物

    黑龙江省高级人民法院/2004.12.21

    核心术语: 上市公司 证券发行人 虚假陈述 实际控制人 证券经营机构 连带责任
    争议焦点:1.上市公司是否应当承担因上市公司实际控制人虚假陈述给证券投资人造成的损失,证券经营机构是否应当与上市公司承担连带责任? 2.如何判断证券虚假陈述行为与证券投资人损失之间的因果关系?
    中国农业银行云南省分行营业部诉深圳国际信托公司等证券回购纠纷案 公报案例

    最高人民法院/(2000)经终字第87号/2003.09.27

    核心术语: 分支机构 民事责任
    争议焦点:1.企业分支机构工作人员经分支机构代表人授权,使用个人名章及经过备案的业务专用章所为的民事行为,能否确认为企业分支机构的行为? 2.企业分支机构被撤销后,能否要求其所属的企业承担民事责任?
    王高武诉云集路证券营业部股票纠纷案 公报案例 其他出版物

    湖北省宜昌市中级人民法院/2000.10.09

    核心术语: 证券公司 指定交易 损害赔偿 过错责任
    争议焦点:1.证券客户认为证券公司未按规定流程办理指定交易一致其损失而起诉索赔的,证券公司承担何种举证责任和赔偿责任?
    夏永麟诉海通证券有限公司无锡营业部确认股票认购权纠纷案 公报案例 其他出版物

    江苏省无锡市崇安区人民法院/1998.04.01

    核心术语: 证券交易 委托代理 损害赔偿 因果关系
    争议焦点:1.证券公司因在通知客户新股申购信息时存在过失而导致客户认为其成功申购新股,证券公司是否应当对客户进行赔偿?
    天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部诉上海申银证券公司证券回购纠纷案 公报案例 其他出版物

    天津市高级人民法院/1997.01.29

    核心术语: 证券回购交易 足额 有价证券 同业资金拆借 国债回购债务
    争议焦点:1.证券回购交易中,卖出回购方未向证券交易中心交存足额的有价证券,亦未实际交割卖出回购的国债实物券,由此引起的国债回购债务应如何处理?
    王鲁穗诉四川省证券股份有限公司股票纠纷案 公报案例 其他出版物

    四川省成都市中级人民法院/1995.05.12

    核心术语: 操作不慎 经济损失 赔礼道歉 欺诈
    争议焦点:1.证券公司的工作人员因操作不慎,误将客户的股票卖出指令敲成买进,但并未给客户造成经济损失的,应承担何种责任? 2.证券公司根据证券交易所市场业务规则,用自己的备用金支付从客户账户上误买进的股票,并通过客户账户卖出误买的股票,是否构成欺诈客户?
    辽宁省证券公司等五家金融企业诉辽宁省轻工业供销公司、沈阳油脂化学厂融资债券纠纷案 公报案例 其他出版物

    辽宁省高级人民法院/1993.09.06

    核心术语: 联合发行 企业债券 合同期满 兑付本息
    争议焦点:1.经中国人民银行批准,多家银行及证券公司联合为某企业发行企业债券,该企业是否可以以银行及证券公司不给延续发行为由,而于合同期满后拒绝兑付全部本息?
    典型案例(3篇)[更多]
    2013 年度上海法院金融商事审判十大案例之三:周某诉甲证券公司证券交易代理合同纠纷案 典型案例

    上海市第一中级人民法院/沪一中民六(商)终字第307 号/2013.12.09

    核心术语: 证券公司 交易软件 告知义务 赔偿损失
    争议焦点:1.证券公司对其交易软件功能特性负有告知义务,因未告知致使客户损失的,应承担相应责任
    2013 年度上海法院金融商事审判十大案例之九:李某诉甲银行金融衍生品种交易纠纷案 典型案例

    上海市第二中级人民法院/(2013)沪二中民六(商)初字第1 号/2013.06.13

    核心术语: 类期货型贵金属交易 金融衍生品种交易纠纷 强行平仓
    争议焦点:1.类期货型贵金属交易中的强制平仓行为的法律适用可参照期货交易的相关法律法规
    2012年度上海法院公布金融审判系列白皮书和金融审判十大案例之六:汤某诉甲投资管理公司无效融资纠纷案 典型案例

    上海市第二中级人民法院/(2012)沪二中民六(商)终字第170号/2012.02.16

    核心术语: 强制平仓 平仓点 承担责任
    争议焦点:1.证券公司应对不当强制平仓行为承担赔偿责任
    经典案例(56篇)[更多]
    李岩与黄光裕、杜鹃证券内幕交易责任案 其他出版物

    北京市第二中级人民法院/(2011)二中民初字第20524号/2012.12.20

    核心术语: 内幕交易 民事赔偿 交易税费
    争议焦点:1.内幕交易的受害人无权要求赔偿股票交易的相关税费
    蒋某诉甲证券公司某营业部客户交易结算资金纠纷案 其他出版物

    上海市第一中级人民法院/(2011)沪一中民六(商)初字第27号/2012.03.27

    核心术语: 行政清算甄别结论 资金债权 正常经纪类账户
    争议焦点:1.行政清算甄别结论的审查应由中国人民银行和金融监管机构以及甄别确认小组予以确认,不属于人民法院审查范围
    孟某某诉甲证券公司某营业部客户交易结算资金纠纷案 其他出版物

    上海市第一中级人民法院/(2011)沪一中民六(商)初字第28号/2012.01.30

    核心术语: 行政清算甄别结论 法院受理范围
    争议焦点:1.当事人对行政清算甄别结论有异议,要求变更的不属于人民法院受理范围
    中国人民保险公司武汉市分公司证券部武胜营业处与瓦房店市农村信用合作联合社证券回购纠纷案 其他出版物

    最高人民法院/(2010)民提字第200号/2011.11.11

    核心术语: 调解协议 生效 履行义务
    争议焦点:1.当事人在向法院提起诉讼期间达成调解协议,并按照协议约定履行了义务后,又对调解协议中的内容予以否认的,其主张能否获支持?
    国泰君安证券股份有限公司诉詹磊等证券交易代理合同纠纷案 其他出版物

    上海市高级人民法院/(2011)沪高民五(商)终字第6号/2011.07.07

    核心术语: 协议 合同效力 擅自操作 重大损失 民事责任
    争议焦点:1.受托人擅自操作导致委托人的资金遭受重大损失,应返还资金并支付相应利息
    兴业证券股份有限公司杭州清泰街证券营业部与庆泰信托投资有限责任公司证券返还纠纷案 其他出版物

    最高人民法院/(2011)民二终字第33号/2011.06.28

    核心术语: 委托理财 股票强制平仓 违法性
    争议焦点:1.在委托理财关系中,证券公司对客户持有的股票强制平仓,减少了客户的资产,但是防止了更大损失的发生的,是否违法?
    李群英诉中国农业银行股份有限公司东营分行等企业债券兑付纠纷案 其他出版物

    山东省东营市中级人民法院/(2011)东商终字第47号/2011.06.09

    核心术语: 包销 包兑 瑕疵 优势证据 盖然性证据
    争议焦点:1.企业债券未加盖代理发行人印章等相关文件,但有代理发行人支行印章,及人民银行包销包兑的批复与代理发行人负责兑付本息的票面记载,代理发行人是否需承担兑付责任?
    周敏如诉国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部证券交易合同纠纷案 其他出版物

    上海市第二中级人民法院/(2010)沪二中民六(商)终字第116号/2010.09.29

    核心术语: 系统故障 损失 赔偿责任
    争议焦点:1.证券公司基于系统故障导致客户遭受损失的,赔偿责任应如何确定?
    练欣等诉国泰君安证券股份有限公司南宁汇春路证券营业部等账户权属案 其他出版物

    广西壮族自治区高级人民法院/(2009)桂民二终字第36号/2009.09.18

    核心术语: 权属纠纷 管辖范围 证券账户
    争议焦点:1.因借用他人名义开立证券账户和资金账户以及将证券账户转挂在不同资金账户的行为所导致的权属纠纷,是否属于法院的管辖范围?
    刘克华诉兴业银行股份有限公司上海武宁支行等未尽风险提示义务证券投资基金交易纠纷案 其他出版物

    上海市第二中级人民法院/(2009)沪二中民三(商)终字第428号/2009.08.07

    核心术语: 证券投资基金交易 理财产品 协议主体 投资风险
    争议焦点:1.证券投资基金交易纠纷中如何确定理财产品的协议主体? 2.客户因未尽审慎注意义务而签订理财产品协议,其投资的风险由谁承担?
    法宝推荐(17篇)[更多]
    华夏金谷融资担保有限公司等诉北京泽润嘉源商贸有限责任公司股权确认纠纷案 法宝推荐

    最高人民法院/(2014)民提字第147号/2016.12.20

    核心术语: 股东登记 股权过户 实际出资人 名义持有人 信赖利益
    争议焦点:1.股份实际出资人不得对抗第三人基于股权登记的信赖利益要求代持人返还股份
    山东山水水泥集团有限公司与招商银行股份有限公司公司债券交易纠纷上诉案 法宝推荐

    最高人民法院/(2016)最高法民终394号/2016.12.17

    核心术语: 提前到期 逾期利息 起算时间
    争议焦点:1.发行人明确表示不能兑付到期债券,债权人可主张提前到期
    山东山水水泥集团有限公司与招商银行股份有限公司公司债券交易纠纷上诉案 法宝推荐

    最高人民法院/(2016)最高法民终397号/2016.12.17

    核心术语: 融资债券 债券提前到期 逾期利息
    争议焦点:1.债券发行公司在兑付日到来前明确表示不能按期足额清偿到期债务的,可认定债券提前到期
    山东山水水泥集团有限公司与招商银行股份有限公司公司债券交易纠纷上诉案 法宝推荐

    最高人民法院/(2016)最高法民终398号/2016.09.27

    核心术语: 债券承销 罚息 披露义务
    争议焦点:1.发行方不得以承销商购买债券过程中未尽披露义务为由,主张其承担债券未能兑付的责任
    山东山水水泥集团有限公司与齐鲁证券(上海)资产管理有限公司债券回购合同纠纷上诉案 法宝推荐

    最高人民法院/(2016)最高法民终393号/2016.09.12

    核心术语: 明确表明 主要义务 解除合同
    争议焦点:1.一方当事人以实际行为表明不履行合同主要义务,另一方当事人可解除合同
    孙秀岩与梁茂海、苏义太等股东资格确认纠纷再审民事判决书 法宝推荐

    山东省聊城市中级人民法院/(2015)聊民再终字第22号/2016.05.24

    核心术语: 股权确认 股份回购 股东资格
    争议焦点:1.股东取得完整股东资格和权利需满足实际认缴出资、签署公司章程、持有出资证明、享有并行使股东权利
    周业隆等诉李兵等股权确认纠纷再审案 法宝推荐

    江西省九江市中级人民法院/(2015)九中民再终字第12号/2016.03.14

    核心术语: 股权转让 确认股权 合作意向书
    争议焦点:1.第三人不能按照与公司股东签订的合作书取得公司股权时,不能直接要求法院确定股权
    被上诉人孙鸿灿与原审被告湖南省炳诚置业有限公司股权确认纠纷民事判决书案 法宝推荐

    湖南省永州市中级人民法院/(2015)永中法民再终字第00039号/2016.02.23

    核心术语: 调解协议 违反法律 合法权益
    争议焦点:1.债务双方签订的调解协议不恶意损害第三人的合法权益,不违反法律规定,效力为有效
    商志才与新和成控股集团有限公司股权确认纠纷申请案 法宝推荐

    最高人民法院/(2013)民申字第820号/2014.12.09

    核心术语: 股份合作制企业 终止优待股 枉法裁判
    争议焦点:1.股份合作制企业主张依章程终止离职职工优待股,且职工在不含优待股的分红清单上签字并长期未主张过优待股的,法院能否认定优先股已经终止? 2.二审法院调解过程中,有一审法院工作人员参加的,是否构成枉法裁判?
    苏琪与府谷县老高川乡恒益煤矿等股权确认及分配利润纠纷申请案 法宝推荐

    核心术语: 新设合并 合并后的企业 债务承受人
    争议焦点:1.企业通过新设合并的方式合并后,其债权人能否以合并后的企业为被告主张权利?
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