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陈某诉潘某内幕交易民事赔偿纠纷案 其他出版物

【全文】【法宝引证码】CLI.C.874240

陈某诉潘某内幕交易民事赔偿纠纷案


  1998年10月,大唐电信科技股份有限公司(以下简称大唐公司)的股票“大唐电信”在上交所挂牌上市,股票代码为600198。被告潘某1998年9月21日至2008年3月曾任大唐公司董事。
  原告陈某于1996年9月2日在上交所开立个人股票账户,编号为012780××。2007年2月27日,陈某开始买入大唐电信股票。2007年4月10日,陈某以每股17.10元买入43,800股,2007年6月18日,陈某以每股24.47元卖出13,800股。此后,他又多次买入或卖出大唐电信股票。曾经瘦过你也是厉害
  2008年3月20日,中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)下达〔2008〕12号行政处罚决定书,该决定书认定被告潘某存在如下违法行为:潘某从1998年9月21日至今一直担任大唐公司董事,并于2001年9月21日至今担任大唐公司董事会审计与监督委员会委员。根据公司章程,董事会审计与监督委员会的职责包括审核公司的财务信息及其披露。2002年,潘某在国泰君安证券公司北京知春路营业部开立180032××(潘某)资金账户,下挂1个上海股东账户A1560460××。潘某本人承认该账户归其所有,交易资金来源于他的工资卡。截至2007年4月15日,该账户内有大唐电信股票13,637股。2005年,大唐公司亏损。2006年10月30日,大唐公司发布2006年业绩预增公告,预计2006年全年实现盈利。2007年2~3月间,大唐公司与其2006年年审机构经过沟通,拟对光通信、无线分公司的资产计提大幅减值准备,初步判断大唐公司2006年会有数亿元的亏损。2007年4月4日上午10时33分,大唐公司董事会秘书将审计机构的预审计意见、公司经营班子关于年报亏损的汇报、预亏公告全文以电子邮件的形式向包括潘某在内的全体董事作了汇报,汇报材料中称因“对整合后的无线、光通信资产进行大幅减值计提,由此将造成2006年年度财务报告亏损5亿~6亿元”。2007年4月5日,大唐公司发布《大唐电信科技股份有限公司2006年度业绩预告更正公告》,宣布大唐公司由预盈转预亏,但未披露预计亏损的具体数额。根据询问笔录,潘某称自己在公告前就知道会有几个亿的亏损。2007年4月16日,潘某通过办公室电话下单,以每股20.53元的价格将其持有的大唐电信股票13,637股卖出,成交金额为279,967.61元。该价格既是当日收盘价,也是当日涨停价。次日,潘某向上交所汇报了此次交易情况,潘某称2007年4月16日的交易行为是失误操作。证监会以潘某的行为违反《证券法》第76条的规定,并依据《证券法》第202条的规定对潘某给予3万元罚款的处罚。
  原告陈某认为其正是在潘某内幕交易期间受到内幕交易影响,买人或持有大唐电信股票,并导致了相应的投资损失(包括投资差额损失、


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