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上海市静安区人民检察院诉许春茂利用未公开信息交易案 公报案例
People's Procuratorate of Jing'an District of Shanghai Municipality v. Xu Chunmao (Case of trading conducted by utilizing undisclosed information)

【全文】【法宝引证码】CLI.C.883858

上海市静安区人民检察院诉许春茂利用未公开信息交易案


[裁判摘要]
  行为人在担任基金经理期间,违反规定,利用掌握的未公开的信息,从事与该信息相关的证券交易活动,先于或同步多次买入、卖出相同个股,情节严重,应当按照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款的规定,以利用未公开信息交易罪定罪处罚。

  公诉机关:上海市静安区人民检察院。
  被告人:许春茂,男,37岁,原系光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券投资基金、均衡精选股票型证券投资基金经理,住上海市张杨路1500弄27号1805室。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于 2011年4月18日被取保候审。
  上海市静安区人民检察院以被告人许春茂犯利用未公开信息交易罪,向上海市静安区人民法院提起公诉。
  起诉书指控:被告人许春茂于2009年 2月28日至2010年4月15日间,利用其担任光大保德信基金管理有限公司(以下简称“光大公司”)基金经理的职务便利,使用其控制的户名为“史建明”的证券账户.亲自或通过电话指令张超等方式,先于或同期于其管理的红利股票型证券投资基金 (以下简称“红利基金”)、均衡精选股票型证券投资基金(以下简称“均衡基金”)买入或卖出同一股票。经鉴定,上述期间共交易股票68只,交易金额共计人民币9500余万元,非法获利共计人民币209余万元。 2011年4月18日,许春茂主动至中国证监会上海稽查局接受调查,后如实向公安机关交代了上述犯罪事实。综上,许春茂的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百八十条第四款之规定,构成利用未公开信息交易罪。被告人系自首,可以从轻或减轻处罚。提请以利用未公开信息交易罪追究许春茂的刑事责任。
  被告人许春茂及其辩护人对起诉书指控的事实和罪名无异议。辩护人另辩称,被告人选择的股票主要系基于被告人的个人研究;其控制的“史建明”的证券账户的收益率低于其管理的基金的收益率,其行为未对股票价格造成影响。被告人系自首,且患有红斑狼疮,请求从轻、减轻处罚。
  上海市静安区人民法院经审理查明:
  被告人许春茂自2006年7月8日起担任光大公司红利基金经理,2009年3月 4日起兼任均衡基金经理,对上述两个基金的资金进行股票投资拥有决定权,直至 2010年4月15日离职。
  2009年2月28日至2010年4月15日期间,在红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息尚未披露前,被告人许春茂利用职务便利,亲自或通过MSN通信、电话等方式指令张超,在“史建明”、“王超庆”证券账户,


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