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曹某诉昝某委托理财合同纠纷案 其他出版物 法宝推荐

【全文】【法宝引证码】CLI.C.8841557

曹某诉昝某委托理财合同纠纷案


上海市长宁区人民法院
民事判决书
(2010)长民二(商)初字第1730号

  原告曹某,女,汉族,1969年12月26日生,住北京市A区A街A号。
  委托代理人肖某,某律师事务所律师。
  被告昝某,男,汉族,1973年4月16日生,户籍地山西省运城市B区B怎B村B组,住上海市C区C路C弄C号C室。
  原告曹某诉被告昝某委托理财合同纠纷一案,经北京市第一中级人民法院(2010)一中民初字第4927号《案件移送函》移送本院管辖,本院于2010年9月9日受理后,依法适用简易程序,由代理审判员李某独任审理,于2010年10月11日、12月8日公开开庭进行了审理,原告委托代理人肖某及被告昝某到庭参加诉讼,简易程序审理期间,双方协商用14天调解,不计入审理期限。后因案情复杂,本案转入普通程序。本院依法组成合议庭,于2011年3月21日公开开庭进行了审理,原告委托代理人肖某到庭参加诉讼,被告昝某经本院合法传唤无正当理由拒不到庭,本院依法缺席审理。本案现已审理终结。
  原告曹某诉称,原告经案外人某期货经纪有限公司工作人员推荐于2008年11月15日在北京与被告签订了一份《协议》,约定由被告操作原告的资金账号为“388366”的期货账户;原告将该期货资金账户交由被告操作,并授权被告为指令下达人,当账户权益资金涨幅达20%时应进行结算,原、被告双方就该收益实行8:2的分成;当账户权益资金亏损达15%时,被告应向原告履行告知义务;当亏损达20%时,被告应主动平仓,并停止操作;被告应从专业角度对原告账户进行风险控制,严格遵守双方的约定,否则必须承担弥补损失,支付赔偿等违约责任。然而,被告在操盘期间,无视双方约定,擅自进行交易,在2009年1月期间,原告的账户权益资金涨幅已达20%以上,被告非但不履行结算出金和风险控制义务,反而无视风险,继续操盘交易,直接导致原告账户权益资金盈余20%以上部分亏损殆尽,且进一步导致原告权益资金净亏损高达28%左右,正是由于被告的严重违约导致原告应得收益和净亏损两项合计约人民币159,844元(币种下同),原告因此诉请本院判令被告赔偿原告因违约所遭受的损失159,844元,并要求被告承担本案案件受理费。
  原告为证明自己的主张,提供了以下证据材料:
  1、原告与被告2008年11月15日签订的《协议》,证明双方的委托理财合同权利义务关系。
  2、期货交易结算单,证明原告先后于2008年11月27日和12月18日分别投入账户20万元,合计40万元;2008年11月27日账户风险度达到72.66%时,说明被告没有从专业的、谨慎的角度控制风险;2009年1月8日账户权益资金为494,816.48元,涨幅达24%,按照合同被告没有停止操作进行结算;2009年1月15日账户权益资金为499,805元,涨幅达25%,被告仍然没有停止操作进行结算;2009年1月16日被告继续操作,没有告知原告,导致原告的盈利损失殆尽;2009年3月23日账户余额为326,425.50元,亏损达18.4%时,被告没有告知原告;2009年3月31日账户余额为330,493.50元,亏损达17.4%时,被告没有告知原告;2009年4月16日账户余额为328,845.52元,亏损达17.8%时,被告仍然没有告知原告;2009年5月20日亏损达19.2%以及2009年6月10日亏损超过了23%,被告没有停止操作,也没有告知原告;2009年6月15日账户结算时亏损达28%,被告没有尽到审慎义务。
  被告昝某辩称,被告仅是原告与案外人某期货经纪有限公司《期货经纪合同》项下期货交易的指令下达人,资金调拨人和结算单确认人是原告自己。被告以电话方式(原告电话号码为1391038XXXX,被告电话号码为1339102YYYY、6840XXXX和6840YYYY)履行了《协议》约定的告知义务,也履行了《协议》约定的平仓义务。由于原告是期货交易的资金调拨人和结算单确认人,同时,《期货经纪合同》也明确原告应当查询期货交易的账目情况,因此,原告不可能不知道账户的交易情况。此外,原告没有证据证明被告违规操作,故请求法院驳回原告的诉请。
  被告为证明自己的主张,提供了以下证据材料:
  1、2009年5月18日的交易结算单,证明当账户亏损接近20%时,被告主动进行了平仓,当日账户结存326,593.87元,亏损18.35%。
  2、原告与案外人某期货经纪有限公司签订的《期货经纪合同》,证明原告有查看自己账户的义务。
  3、建设银行2009年6月19日的业务收费凭证,证明被告已经给付原告32,194元用于弥补原告账户超过20%部分的损失。
  审理期间,为查明被告是否以电话方式向原告履行过告知义务,本院于2010年10月26日下午持公函前往中国电信上海公司安保处,调查原告电话号码1391038XXXX与被告电话号码1339102YYYY、6840XXXX、6840YYYY在2008年11月15日至2009年6月15日间的往来通话清单,中国电信上海公司安保处以涉及公民通讯秘密为由拒绝接受本院调查。
  经审理查明,2008年11月15日,原告为委托被告作为其期货交易的指令下达人,与被告签订了一份《协议》,期限为一年。约定的主要内容是:1、协议期间原告将期货资金账户交由被告操作,由原告授权被告为指令下达人。2、当账户权益资金涨幅达20%时,双方应进行结算,原告应将所获收益的20%汇入被告指定账户。3、被告应从专业的角度对原告账户进行风险控制,力争使原告账户的风险控制在权益资金的20%以内。当账户资金亏损达15%时,被告应向原告履行告知义务;当亏损接近20%时,被告应主动平仓,并停止操作。如果被告没有履行告知义务并及时平仓,致使原告的亏损超出20%,则超出20%部分的亏损由被告承担。4、原告应当充分认识到,由于期货行情变化巨大,即使在被告履行了告知义务并及时平仓操作后原告仍然有可能亏损超


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