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罗泽萍等利用未公开信息交易罪上诉一案 应用案例

【全文】【法宝引证码】CLI.C.8499398

罗泽萍等利用未公开信息交易罪上诉案


北京市高级人民法院
刑事判决书
(2016)京刑终60号

  原公诉机关北京市人民检察院第一分院。
  上诉人(原审被告人)罗×1。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪,于2014年8月14日被羁押,同年8月15日被取保候审,2015年12月29日被逮捕。现羁押在北京市第一看守所。
  辩护人林志,北京市天元律师事务所律师。
  上诉人(原审被告人)罗×2。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪,于2014年8月14日被羁押,同年9月19日被取保候审,2015年12月29日被逮捕。现羁押在北京市第一看守所。
  辩护人宁伟,北京市天元律师事务所律师。
  北京市第一中级人民法院审理北京市人民检察院第一分院指控被告人罗×1、罗×2犯利用未公开信息交易罪一案,于二O一五年十二月三十一日作出(2015)一中刑初字第3029号刑事判决。宣判后,在法定期限内,原审被告人罗×1、罗×2不服一审判决,提出上诉。本院依法组成合议庭,经过阅卷,讯问了上诉人,听取了辩护人的辩护意见,认为事实清楚,决定不开庭审理。本案经合议庭评议,现已审理终结。
  北京市第一中级人民法院判决认定:
  被告人罗×1于2009年2月28日至2014年3月期间,利用其先后担任华夏基金管理有限公司(以下简称华夏基金公司)的华夏行业精选股票型证券投资基金(以下简称行业精选基金)基金经理、华夏行业优势增长股票型投资基金(以下简称优势增长基金)基金经理的职务便利,在行业精选基金和优势增长基金买卖股票的信息尚未公开前,将相关股票交易信息告知其弟被告人罗×2,被告人罗×2使用其控制的“周×”和“王×”证券账户,被告人罗×1使用其控制的“陈×”证券账户,先于或者同期于行业精选基金和优势增长基金买入、卖出相同股票,从中获利。被告人罗×1、罗×2采取上述手段买卖股票共计130余只,交易(买入)金额共计人民币3.26亿余元,获利共计人民币402万余元。其中,被告人罗×2买卖股票共计70余只,交易(买入)金额共计人民币1.67亿余元,获利共计人民币556万余元(以下币种均为人民币)。被告人罗×1、罗×2于2014年8月14日到北京市公安局投案。案发后,公安机关查封了汪×名下的房产。
  一审法院认定上述事实的证据有:被告人罗×1、罗×2的供述,讯问录像,证人周×、钟×、汪×、林×、阳×、孙×、王×1等人的证言,证人孙×1出具的情况说明,华夏基金公司《关于孙×1离职的证明》、差旅费报销申请单、企业法人营业执照、劳动合同书、罗×1人事档案、《关于任免罗×1同志职务的通知》、《部分基金经理任职经历说明》、公告、《关于罗×1注销基金经理及离职流程的说明》、《关于罗×1产假及产假时间授权情况的说明》、《关于基金经理工作职责的情况说明》、《投资决策委员会管理办法》、《投资总监管理办法》、《交易管理办法》、《投资管理人员管理办法》、《投资管理系统操作员权限管理办法》、《基金经理任职承诺书》、《基金经理家庭成员申报记录》、《电话代管登记表》、《华夏基金投研部门保密管理办法》、《员工投资行为管理暂行办法》、情况说明、《华夏基金办公网互联网出口IP地址说明》、基金合同、招募说明书、《关于华夏行业精选基金的情况说明》、《关于华夏优势增长基金的情况说明》、《部分公募基金09年至今股票池记录》、基金交易明细、基金指令下单日志、交易员电话录音、电话指令记录单、邮件指令、罗×1下单指令及成交明细,中国证监会《关于罗×1等人涉嫌利用未公开信息交易案有关问题的认定函》、公安部《关于转中国证监会有关认定意见的通知》,中国银河证券股份有限公司、民生证券股份有限公司出具的情况说明、中国银河证券股份有限公司账户基本信息表、资产信息、资金转账明细表、资金股份流水、交易成交明细表、交易委托明细表、民生证券股份有限公司开户协议书、个人投资者开户申请表、账户资金流水、成交明细、个人客户档案、账户委托流水、账户成交流水、金元证券有限责任公司客户交易结算资金银行存管三方协议、开户申请表、开户销户信息、账户成交明细、资金流水、个人投资者开户申请单、证券交易委托代理协议、指定交易协议书,北京光环新网科技股份有限公司出具的证明,中国航空油料集团公司出具的《证明》、《关于中国航油协助提供相关信息的复函》,民生证券股份有限公司北京北蜂窝路证券营业部《周×账户2010年1月20日至2010年9月8日期间IP地址与MAC号码对照》、《王×账户2010年1月20日至2013年12月20日期间IP地址与MAC号码对照》,深圳证券交易所市场监察部《关于向北京市公安局经侦总队提供“周×”等账户涉及趋同交易的协查结果》、《关于向北京市公安局经侦总队提供“陈×”等账户涉及趋同交易的协查结果》、《关于向北京市公安局经侦总队提供“王×”等账户涉及趋同交易的协查结果》及“周×”账户、“王×”账户、“陈×”账户的交易明细、交易情况及盈利情况、趋同交易明细,上海证券交易所法律部出具的《趋同交易统计》、《趋同明细》、《盈利明细》,周×的招商银行、建设银行账户交易明细、个人汇款凭证、罗×1的建设银行账户交易明细、汪×的交通银行账户交易明细、王×建设银行账户交易明细、罗×2的


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