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茹某2等内幕交易、泄露内幕信息案 法宝推荐

【全文】【法宝引证码】CLI.C.90415411

茹某2等内幕交易、泄露内幕信息案


广东省高级人民法院
刑事判决书
(2019)粤刑终1221号北大法宝

  原公诉机关广东省深圳市人民检察院。
  上诉人(原审被告人)茹某2。因本案于2017年11月27日被刑事拘留,2018年1月3日被逮捕。现羁押于深圳市第二看守所。
  辩护人刘珊珊,广东守静律师事务所律师。
  原审被告人张某2。因本案于2017年11月3日被刑事拘留,同年11月30日被取保候审。
  广东省深圳市中级人民法院审理广东省深圳市人民检察院指控原审被告人茹某2犯内幕交易罪、原审被告人张某2犯内幕交易罪、泄露内幕信息罪一案,于2019年7月15日作出(2018)粤03刑初925号刑事判决。宣判后,原审被告人茹某2不服,提出上诉。本院依法组成合议庭进行了审理,经审阅案卷和上诉材料,讯问上诉人,听取辩护人的辩护意见,认为本案事实清楚,决定不开庭审理。现已审理终结。
  原判认定:2016年10月24日,闰土股份公司发布“公司拟筹划购买医药类资产"的重大事项,拟以发行股份及支付现金的方式购买万邦德制药集团有限公司全部股权,估值50亿元。该事项属于《证券法》第六十七条第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定",为本案内幕信息。经中国证监会初查认定,内幕信息敏感期为2016年8月27日至10月21日13时,内幕信息知情人共有12人:其中闰土股份公司董事长阮某、财务总监周某、董秘刘某2全程知悉,阮某的丈夫茹某参与部分谈判,闰土股份第一大股东张某为法定内幕信息知情人。
  2009年,被告人茹某2在中信银行开设融资融券股票账户,开始使用“茹某2"股票账户买卖股票。2014年9月,被告人张某2将其控制的“钱某"、“娄某"股票账户交给被告人茹某2操作买卖股票,并口头承诺如果赚钱会支付佣金。2014年10月,被告人茹某2利用“李某"融资融券账户开始操作买卖股票。茹某2使用“茹某2"等四个账户在敏感期内买卖“闰土股份"具体情况如下:10月18日使用“娄某"账户买入11.24万股,金额人民币176.498万元;10月17日、18日使用“钱某"账户共买入38.9946万股,金额人民币612.132万元;10月18日、19日使用“茹某2"账户共买入118.2109万股,金额人民币1860.7131万元,并于10月21日全部卖出上述股票,卖出金额人民币1944.7728万元;10月21日使用“李某"账户买入123.31万股,金额人民币2031.0958万元。
  2015年4月,被告人张某2让其丈夫章某1的姐姐章某2在中信证券上虞某证券营业部开立股票账户。开户后“章某2"账户由被告人张某2控制使用。2016年8月间,被告人张某2在同亲戚朋友聚会和吃饭的过程中,获悉“闰土股份"正在找项目准备并购重组,于是从8月29日开始调集资金,利用“章某2"股票账户频繁买入“闰土股份"股票,至10月19日共买入“闰土股份"14.71万股,合计金额人民币231.2047万元。后于10月20日卖出2100股,金额人民币33495元。10月20日下午,被告人张某2在其管理的闰土宾馆窃听到闰土股份公司董事长阮某与董某刘某2谈论关于公司即将停牌重组的内幕信息,随即于10月21日上午股票停牌前突击买入“闰土股份"3.48万股,并将该内幕信息告知了其妯娌项某,导致项某于2016年10月21日上午突击买入“闰土股份"13.45万股。
  经中国证监会安徽证监局调查:在“闰土股份"股票内幕信息敏感期内,被告人茹某2利用“娄某"、“钱某"、“李某"、“茹某2"股票账户操作“闰土股份"股票,内幕信息敏感期内共计净买入1735446股,合计金额人民币28197258元,交易行为明显异常;被告人张某2利用“章某2"股票账户在内幕信息敏感期内净买入179800股,合计金额人民币2845096元,交易行为明显异常。
  经深圳证券交易所核算认定:被告人茹某2控制股票账户盈利共计1160919.29元,被告人张某2控制股票账户亏损47294.64元。
  原判认定上述事实,有经一审庭审举证、质证的书证、证人证言及被告人茹某2、张某2的供述与辩解等证据证实。
  原判认为,被告人茹某2、张某2作为内幕信息知情人的近亲属,违反法律规定,利用其非法获取的内幕信息从事证券交易,情节特别严重;被告人张某2还将非法获取的内幕信息泄露给他人,导致他人利用该信息从事相关交易,二人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十条之规定,依法应当追究刑事责任。被告人茹某2构成内幕交易罪,被告人张某2构成泄露内幕信息、内幕交易罪。公诉机关指控的罪名成立,但公诉机关指控被告人张某2构成数罪,于法无据。被告人茹某2归案后,拒不认罪,量刑时予以考虑。被告人张某2在本案中未实际获利,社会危害性较小,且在案发后,主动投案,并如实供述自己的犯罪事实,构成自首,依法可减轻处罚。鉴于被告人张某2认罪、悔罪态度良好,有切实的悔罪表现,因而对其宣告缓刑不致再危害社会,依法决定对被告人张某2宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一款、第四十七条、第五十二条、第六十七条、第七十二条第一款、第七十三条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条、第四条、第五条、第六条之规定,判决:(一)被告人茹某2犯内幕交易罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币120万元;(二)被告人张某2犯泄露内幕信息、内幕交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1万元;(三)被告人茹某2违法所得人民币1160919.29元予以没收,上缴国库。
  上诉人茹某2及其辩护人提出:1.茹某2系自动投案,自愿认罪并退缴违法所得


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