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最高人民法院发布内幕交易、泄露内幕信息犯罪典型案例之二:杜兰库等内幕交易、内幕交易、泄露内幕信息案 公报案例 典型案例

【全文】【法宝引证码】CLI.C.1922417

最高人民法院发布内幕交易、泄露内幕信息犯罪典型案例之二:杜兰库等内幕交易、内幕交易、泄露内幕信息案


江苏省无锡市中级人民法院
刑事判决书
(2011)锡刑二初字第0002号

  公诉机关江苏省无锡市人民检察院。
  被告人杜兰库,男,1956年11月29日出生。2010年3月19日因涉嫌犯内幕交易罪被刑事拘留,次日被监视居住,同年6月4日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
  辩护人林飞、熊勇,北京市炜衡律师事务所律师。
  被告人刘乃华,女,系被告人杜兰库之妻,1958年4月29日出生。2010年3月19日因涉嫌犯内幕交易罪被刑事拘留,次日被监视居住,同年6月4日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
  辩护人高圣杰,江苏英特东华律师事务所律师。
  江苏省无锡市人民检察院以锡检诉刑诉[2011]24号起诉书指控被告人杜兰库、刘乃华犯内幕交易、泄露内幕信息罪,于2011年5月13日向本院提起公诉。本院于同日立案,并依法组成合议庭,于同年9月21日公开开庭审理了本案。江苏省无锡市人民检察院指派检察员邓岩、马飞,代理检察员胡清清出庭支持公诉,被告人杜兰库及其辩护人林飞、熊勇,被告人刘乃华及其辩护人高圣杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
  公诉机关指控:2009年3月23日,被告人杜兰库作为中国某集团公司(以下简称某集团)总会计师,在负责下属单位对外重大投资事项的过程中,在南京听取了下属单位中国某集团公司某研究所(以下简称某所)拟通过收购上市公司方式借壳上市的相关情况汇报,知悉了能准确判断被收购、重组对象的关键信息,得出某所拟收购、重组的目标公司为江苏某股份有限公司(以下简称某公司)。杜兰库在涉及对该公司证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,将该公司欲重组的信息告知被告人刘乃华。两人经合谋,在某公司股票价格敏感期内,使用本人及他人股票交易账户,先后买卖某公司股票共计360100股,非法获利人民币(下同)4210043.84元。其中杜兰库单独操作其本人及刘乃华、杜某、王某股票交易账户买卖某公司股票共计223000股,非法获利2470351.38元;杜兰库及刘乃华还共同操作李某股票交易账户买卖某公司股票137100股,非法获利1739692.46元。
  此外,刘乃华在对某公司证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,将该信息泄露给赵某某、刘某某、刘某某。后上述三人先后买卖该公司股票共计784641股,非法获利12019744.91元。
  为证明上述事实,公诉机关当庭出示、宣读了相应的证据。公诉机关认为,被告人杜兰库、刘乃华作为内幕信息知情人员,在涉及证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用该信息进行股票交易,并将该信息泄露给他人,均属情节严重,其行为均已构成内幕交易、泄露内幕信息罪。杜兰库在内幕交易犯罪中起主要作用,是主犯;刘乃华在内幕交易犯罪中起次要作用,是从犯,应当从轻处罚。
  庭审中,被告人杜兰库辩称:1、其未具体参与某公司的重组谈判工作,不是内幕信息知情人。2、其通过网上查询和判断购买某公司股票,而并未利用内幕信息。3、其未与刘乃华合谋。其辩护人提出的辩护意见是被告人杜兰库无罪,主要理由:1、杜兰库获取的信息不是内幕信息。2、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)出具的《关于杜兰库等人涉嫌内幕交易、泄露内幕信息案有关问题的认定函》(以下简称《认定函》)在形式和内容上均存在严重问题,不能作为证据使用;部分证人的证言亦有瑕疵。3、杜兰库没有犯罪的主观故意,也不存在与刘乃华合谋的事实。
  被告人刘乃华辩称:1、其主观上未意识到杜兰库告知的信息是内幕信息,也未认识到自己买卖某公司股票的行为是内幕交易犯罪,且不存在与杜兰库合谋的事实。2、其是初犯、偶犯,案发后能积极阻止危害结果的扩大,配合侦查机关追缴涉案违法所得。其辩护人提出的辩护意见是被告人刘乃华不构成内幕交易、泄露内幕信息罪,主要理由:1、杜兰库获取并告知刘乃华的信息不属内幕信息。2、中国证监会对内幕知情人员没有认定权,所出具的《认定函》对刘乃华为内幕信息知情人员的认定无法律依据。3、杜兰库与刘乃华并未合谋,不构成共同犯罪。4、刘乃华向赵某某等人透露某公司可能要重组的信息不属于泄露内幕信息。
  经审理查明:2009年1月,某所为实施民品产业化发展,做大做强其下属企业某某集团有限公司(以下简称某某集团),欲通过南京地区一家上市公司进行资产重组从而借壳上市,以配合南京市政府“再造十家百亿企业集团工程”项目的实施。2009年2月初,某所经南京市政府的协调和时任南京市某委员会主任刘某某牵线,与南京市某县政府就投资合作及收购某公司的国有股股份等事宜进行商谈,双方经商洽和实地考察,均表达了合作的意向。3月6日,由某所草拟的《合作框架》形成初稿,条款包括某县政府将所持的某公司部分股权转让给某所,使该所成为某公司第一大股东、实际控制人等内容。后双方又经多次磋商、修改,于4月19日签署了《合作框架意向书》。4月20日某县政府开会商讨某公司重组停牌事宜,同日某公司发布《关于公司重大事项停牌公告》,宣布公司控股股东正筹划重大资产重组事项,公司股票自4月21日起停牌。4月21日至5月21日期间,某公司例行发布了《重大资产重组事项进展公告》、《复牌公告》


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