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张春英与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案 公报案例

【全文】【法宝引证码】CLI.C.1336667

张春英与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案


[裁判摘要]
  证券公司员工利用职务之便盗卖客户股票获取价金,应承担赔偿损失的侵权责任。证券公司员工的职务身份增加了其侵权行为发生的可能性和危险性,证券公司对此种行为应当预见到并应采取一定措施予以避免,但因其内部管理不善、内部监控存在漏洞导致未能避免,应当认定证券公司员工的侵权行为与其履行职务有内在关联,证券公司应承担赔偿责任。该损失的计算方法,应根据客户的投资习惯等因素加以判断。如果受害人的投资行为表现长线操作、主要通过对股票的长期持有,获取股票增值以及相应的股利等收益,则其股票被盗卖的损失通常应当包括股票被盗卖后的升值部分以及相应的股利。受害人的开户银行如未履行相应审查义务,导致证券公司员工获取价金的,则应在被盗卖股票的现金价值范围内承担连带责任。

最高人民法院
民事判决书

  (2011)民提字第320号

  申请再审人(一审原告、二审上诉人):张春英,女,汉族,1945年9月30日出生,新疆水利水电勘察研究院退休干部,住新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路143号 12-1-302。
  委托代理人:张元欣,新疆西部律师事务所律师。
  被申请人(一审被告、二审上诉人):中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行。住所地新疆维吾尔自治区昌吉市文化西路3号。
  法定代表人:陈玉宝,该行行长。
  委托代理人:王守军,新疆庭州律师事务所律师。
  委托代理人:甘细军,男,1983年4月 3日出生,汉族,住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区人民路231号。系该行法律事务部科长。
  被申请人(一审被告、二审被上诉人):新疆证券有限责任公司。住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市友好南路14号1502室。
  负责人:尹正友,该公司破产管理人工作组组长。
  委托代理人:刘金海,男,汉族,1970年11月23日出生,住北京市海淀区西直门大街47号院2号楼4门425号。系该公司破产管理人工作人员。
  委托代理人:贵颜媛,女,汉族,1986年2月20日出生,住成都市青羊区光华村街55号附15号。系该公司破产管理人工作人员。
  被申请人(一审被告、二审被上诉人):杨桃,女,汉族,1972年12月20日出生,现羁押于新疆维吾尔自治区第二监狱八分监区。
  被申请人(一审被告、二审被上诉人):张伟民,男,汉族,1971年5月15日出生。系杨桃之夫。
  申请再审人张春英因与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行(简称工行昌吉州分行)、新疆证券有限责任公司 (简称新疆证券公司)、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷一案,不服新疆维吾尔自治区高级人民法院(2010)新民二终字第14号民事判决,向本院申请再审。本院于2011年7月1日作出(2011)民申字第345号民事裁定,提审本案。本院依法组成合议庭,开庭审理了本案。张春英的委托代理人张元欣,工行昌吉州分行的委托代理人王守军、甘细军,新疆证券公司委托代理人刘金海到庭参加诉讼,经依法传唤,杨桃、张伟民未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
  2007年4月10日,一审原告张春英起诉至新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院称,被告杨桃利用其在新疆证券公司昌吉分公司工作之便,骗取我的信任,私自为我办理了驻留委托业务。2005年11月17日、12月13日杨桃在工行昌吉州分行以我的名义办理了两张牡丹灵通卡,2005年12月12日,杨桃利用其私自办理的驻留业务将我的股票全部卖掉,并利用职务便利将卖股票所得价款91 270元取走,杨桃的行为侵犯了我的财产所有权,导致我未能享受股票的送股分红。另外,被告张伟民参与并实际享受了该侵权所得,被告新疆证券公司未尽管理之责,被告工行昌吉州分行未尽审查义务而给杨桃办理了银行卡,为杨桃支取现金提供了方便,上述四被告的行为造成我的财产损失,应共同承担赔偿责任,请求法院判令四被告共同赔偿股票损失457 320元,分红损失4131.27元。
  杨桃辩称,我认可张春英的股票损失是91 270元,但我已承担了刑事责任,故不应当承担民事赔偿责任,另外,张伟民没有参与犯罪,不应当承担任何责任。
  新疆证券公司答辩称,张春英损失应当从杨桃卖出股票时的价格计算,即91 270元,另外,由于杨桃的行为属于犯罪行为,并非职务行为,故我公司不应对原告的损失承担赔偿责任。
  工行昌吉州分行答辩称,张春英主张的股票损失和分红损失是不确定的,该请求无事实及法律依据。而我方仅为杨桃办理了灵通卡的业务,并无任何过错,不应当承担任何赔偿责任。
  张伟民未到庭答辩。
  由于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院受理了被告之一新疆证券公司的破产申请,2008年10月14日,新疆维吾尔自治区昌吉市人民法院将该案移送至新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。
  新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院一审查明,2005年4月25日,张春英与其子董新茂到昌吉市延安南路新疆证券公司昌吉营业部,咨询如何将其丈夫名下的股票过户到自己名下的事宜,该营业部营业员杨桃和高磊负责接待,二人告知张春英,如按正规手续需公证后才能办理过户,手续很复杂,可以采取简便方式,即先将其丈夫董跃山名下的股票卖掉变成现金,然后再以张


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