标亮 查找
聚焦命中
转第
显示法宝之窗
用户名 密码 登录
北大法宝 > 司法案例 > 公报案例 > 正文阅读

李利华与德盛期货有限公司期货经纪合同纠纷案 公报案例

【全文】【法宝引证码】CLI.C.90921380

李利华与德盛期货有限公司期货经纪合同纠纷案


【裁判摘要】
  一、交易指令发出的IP地址为期货公司的,应认定该指令的发生为期货公司员工操作,除非期货公司能够举示相反证据。
  二、员工违规操作客户账户造成损失的,应认定期货公司疏于管理,期货公司应承担相应的过错赔偿责任。

中华人民共和国最高人民法院画风不对,如何相爱
民事判决书
(2019)最高法民再228号

  再审申请人(一审原告、二审上诉人):李利华,女,1975年3月15日出生,汉族,住湖南省长沙市芙蓉区。
  委托诉讼代理人:何飞,湖南辰邦律师事务所律师。
  被申请人(一审被告、二审被上诉人):德盛期货有限公司。住所地:湖南省长沙市五一西路某某第一大道某某。请你喝茶
  法定代表人:罗凯,该公司总经理。
  委托诉讼代理人:黄斌,该公司员工。
  再审申请人李利华因与被申请人德盛期货有限公司(以下简称德盛公司)期货经纪合同纠纷一案,不服湖南省高级人民法院(2017)湘民终726号民事判决,向本院申请再审。本院于2019年4月16日作出(2019)最高法民申996号民事裁定,提审本案。本院依法组成合议庭,开庭审理了本案。李利华及其委托诉讼代理人何飞,德盛公司的委托诉讼代理人黄斌到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
  李利华向一审法院起诉请求:判令德盛公司赔偿其交易及佣金损失5066403.11元、利息损失1918932.92元;案件诉讼费用由德盛公司承担。
  一审法院经审理查明:
  2010年8月、10月,李利华先后在德盛公司开立商品期货和股指期货账户,开户时双方签署了《期货经纪合同》,李利华在《期货风险说明书》《客户须知》《客户交易须知》和《股指期货交易特别风险提示》等相关文件材料上签了字。上述文件材料明确载明客户开立期货账户及进行期货交易需要知晓的事项、期货交易存在的风险、期货公司及其工作人员不得向客户作出获利保证、不得接受全权委托等。
  开户后李利华凭期货账号和账户密码等登陆账户并进行期货交易(没有账户或密码无法进行期货交易)。李利华可以在装载有相关软件的电脑、手机上下达交易指令并进行交易。德盛公司每天将前一日的交易结算报告发至李利华的期货账户,李利华登陆其期货账户也可以查看当日以前的历史交易记录。2014年6月前,李利华未对德盛公司发送的交易结算报告提出过异议。
  从2010年8月至2014年5月,李利华的账户共发生20000多次交易记录,成交量12666手,成交金额达200多亿元。2014年6月李利华对其中10000多次交易有异议,认为系德盛公司的工作人员私自登陆其账户并进行交易等,给其造成巨额亏损,开始多次向中国证券监督管理委员会湖南监管局(以下简称证券湖南监管局)等部门进行信访、投诉举报。证券湖南监管局对李利华的投诉进行多次答复,其中2014年12月31日作出的答复的部分内容如下:1.2010年8月至2014年5月,你账户的成交量12666手,成交金额217.15亿元,合计缴纳手续费230.15万元。2.交易记录中的IP地址和MAC地址是确定具体操作地址和操作人的有效途径。你的交易记录涉及恒生网上交易3.0、澎博闪电手、文华财经、掌上财富和柜台五种委托方式,由于德盛公司信息系统设计原因,IP地址记录方面只有通过恒生网上交易3.0、澎博闪电手方式下单的交易记录能够记录客户端的IP地址,而通过其网上委托产生的交易数据记录的IP地址为公司互联网出口或防火墙内网IP地址,未记录客户端的IP地址。2010年8月12日至2014年5月28日,你在德盛公司交易系统共有20963笔委托,其中10088笔记录的是德盛公司互联网出口的IP地址,4笔记录的是德盛公司防火墙内网地址,10863笔记录的是客户端IP地址,另有8笔柜台委托为公司风控强平。根据德盛公司互联网出口防火墙内网IP地址无法确定具体操作地址和操作人。3.根据你提供的本人与彭赏(德盛公司长沙营业部的客户经理)的聊天记录及交易记录显示,2011年11月18日彭赏在你账户中进行过平仓操作,该行为违反了中国证券监督管理委员会《期货从业人员管理办法》等规定,我局将依据相关规定作出严肃处理。2015年1月20日证券湖南监管局认为2011年11月彭赏违规登陆李利华的账户并代理李利华从事期货交易的行为违反了《期货从业人员管理办法》的规定,对彭赏采取出具警示函的监管措施。2015年证券湖南监管局在期货公司分类评价中对德盛公司作扣0.5分的处理,德盛公司因此被评为C类CCC级。为此,李利华与德盛公司曾就上述期货交易损失的责任与分担多次协商处理,均未果。
  另查明,有争议的交易发生在2011年至2014年5月,交易记录的IP地址是德盛公司互联网出口的IP地址(包括总部的和营业厅的,总部的占多数),即交易记录显示由德盛公司的IP地址发出的交易指令。双方一致认可有争议的交易达10000多次,所对应的直接损失为5066403.11元(不包括产生的佣金等)。2012年1月5日李利华住院待产,生育后于该月10日出院。
  再查明,在本案审理过程中,李利华称:因前期亏损太多,其不想再进行期货交易,大概在2011年8月份时,德盛公司的副总刘松和业务经理彭赏请李利华吃饭,并告知李利华不要着急,可以帮李利华把钱做回来(通过期货交易赚回来)。于是李利华将账户和密码告知刘松(德盛公司的副总,在德盛公司总部五一路上班)和彭赏(在德盛公司位于芙蓉中路识字岭的长沙营业部上班)。2011年9月


  ······

分享到:
关注法宝动态:

法宝联想

数据加载中...

热门视频更多

    感谢法宝客户:
    关于法宝
    法宝动态
    法宝优势
    免费试用
    购买指南
    意见反馈
    法宝会刊
    法宝通用产品
    法规
    案例
    期刊
    专题
    英文
    视频
    法宝微信
    法宝微博
    解决方案
    法院
    检察院
    政府机关
    院校
    律所
    企业
    专业定制
    食品安全
    卫生安全
    银行合规
    研发与应用
    案例管理
    立法支持
    网络培训
    文书纠错
    知识管理
    文书上网
    法宝升级新版入口
    手机阅读
    注册
    反馈