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论国际投资条约解释诸因素的位阶关系
【作者】 刘志一【写作年份】 2012
【文献分类】 国际投资法【关键词】 国际投资条约;解释因素;位阶
【全文】法宝引证码CLI.A.089506    
论国际投资条约解释诸因素的位阶关系

刘志一


【摘要】法律是普遍的一般性规范,把法律适用于具体的社会现实生活必然涉及对法律的解释。法律条文存在模糊性和滞后性几乎是所有法律体系的共同特征,投资条约也不例外。国际投资争端的解决需要各方对条约一致和有效的解释。本文认为有关条约解释包括一般解释因素和其他解释因素,前者主要是从维也纳条约法公约的规定人手,后者是从争端解决机构的实践案例中总结得出的;进而通过考察有关投资争端案件,对各种解释因素的位阶问题进行了探讨,阐明了这些因素在投资实践中的运用。通过从理论和实践两方面研究投资条约解释各因素的位阶,以便能更好地促进投资条约解释的完善和投资争端的解决。
【关键词】国际投资条约;解释因素;位阶

  

   一、问题的提出

   历史证明,制定得再详尽的法律体系在面对纷繁复杂、千变万化的社会现实的时候都是力不从心的。法律语言本身具有的概括性特征、立法者能力的有限性、社会生活不断发展等因素,造成了法律规定必然不能给具体的案件纠纷解决都提供明确的答案。因此,法律适用的过程就离不开法律解释,法律解释既是法律实施的一个前提,也是发展法律的方式之一。{1}

   这一理论同样适用于国际投资条约。[1]在国际投资条约体系中,从实际情况来看,尽管締约时各方通常尽可能将条约规定清楚,但现实的多变却常导致各締约方在条约的具体应用问题上发生争端,要顺利处理这些争端,解释条约约文就成为关键。国际投资条约作为国际条约体系的一部分,对其解释当然应当符合一般的条约解释规则。对于国际条约的法律解释,传统国际法已经形成了比较一致的看法。按照罗马法“谁制定的法律谁就有权解释”的原则,条约是由全体締约方同意而制定的,因此条约的有权解释也必须是全体締约方共同同意的解释或经全体締约方授权的国际机构的解释。虽然立法者(締约者)的解释具有权威性,但是实践的发展使得立法解释往往是滞后的。因而,大多数投资条约都规定了将投资争端提交国际仲裁或者提交特定的仲裁机构。这些仲裁机构在解决争端的过程中,对条约的有关条款作出解释,以便更好地解决争端,这也是仲裁机构独有的权威性职责所在。正如有学者认为:宣布一部法律的法律意义是法院独有的权威性职责。{2}那么,法院或争端解决机构在处理案件中,对法律或条约解释时所适用的解释因素之间是否有一定的位阶关系呢?本文认为,对于这一问题的探讨,无论是对于条约的制定还是后续的适用都有不可忽视的重要意义。但是,到目前为止,这还是个尚待解决的问题,下文予以探讨。

   二、条约解释的一般因素

   条约所记载的文字本身一般都是精炼的,締约方将其意图赋予不会说话的文本,而该文本一经诞生又具有了一定的独立性和固定性,但是国际社会的政治、经济、文化等会不断的发展变化。在这样的前提下,条约的文本便成为并非“事实清楚明白的观点”。这就需要解释深化文本的含义,拓宽其适用领域。由此,条约解释是一个规则影响事实的意义、事实影响规则的发展的过程。{3}1李浩培先生认为,条约解释是指条约解释主体按一定的规则和方法对一个条约的具体规定的正确意义的剖析明白。{4}具体地说,条约解释是条约解释者为了确定締约方之间具体的权利、义务,便于締约方行使締约权利和履行缔约义务,或为了解决缔约方之间的特定争端,分清是非曲直,运用各种手段和方法,揭示、阐明、确定条约规定的真正意义的行为。换言之,就是对条约作正确阐释。{5}一切法律适用的活动都离不开对条文的解释,因此,国际投资争端解决的过程始终贯穿着对国际投资条约的法律解释。下面就对各种条约解释因素作一分析:

   (一)《维也纳条约法公约》规定的解释因素菊花碎了一地

   《维也纳条约法公约》(以下简称“公约”)规定了关于条约解释的具体国际法规则。该公约第31条至第33条专门规定了条约解释的相关规则,具体包括条约解释的通则、条约解释的补充资料以及两种以上文字认证的条约的解释规定。[2]

   1.用语。该解释因素对应的解释方法是通常意义解释方法,即文义解释方法。通常意义即人们通常赋予该用语的意义,这要在文字字面意义的基础上加以识别,但它又区别于字面意义。{6}条约解释的出发点和中心环节就是审查和解释条约的实际约文。{7}对于条约措词的通常意义,要按照上下文并参照条约的目的和宗旨来探求,这样建立在通常情况下締约者会按措词的通常意义来表达自己的意思的认识基础上。基于此,对于条约的解释,除非是有充分的理由做出其他不同解释,否则就应当以普通说话者的理解为标准做出解释,{8}108所以探求条约措词的通常意义是条约解释的首要因素。

   2.上下文。该解释因素与条约的体系解释方法相对应。公约第31条第1款规定“条约应依其用语按其上下文并参照条约之目的及宗旨所具有之通常意义,善意解释之。”由此可见,上下文是解释条约用语的重要因素之一,该因素要求解释条约的相关用语时,必须立足于文本的整个体系来确定用语的精确含义,并且在该条第2款和第3款[3]中,对上下文的范围和内涵作了进一步的说明,其中


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