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美国出口管制体系下之实体清单
【作者】 蔡开明;牛玥;孙磊;崔凡【写作年份】 2019
【文献分类】 国际投资法【关键词】 出口管制;实体清单;法律解读
【全文】法宝引证码CLI.A.0106256    
美国出口管制体系下之实体清单

蔡开明;牛玥;孙磊;崔凡


【关键词】出口管制;实体清单;法律解读

  
  继中兴和华为之后,又一家中国高科技企业遭到了美国的制裁。
  很显然,美国以不公平竞争为理由,希望把中国从其供应链体系中剔除出去。于是,对从中国的进口,发起301调查并实施征税;对于向中国的出口,实施出口管制。301征税目的是不从中国买,出口管制的目的是不卖给中国产品。
  对美国而言,不买中国的产品,是不让中国人赚美国的钱;不卖给中国产品是要保持高新领域的竞争优势;对中国而言,出口被征税最多是失去美国市场;但如果供应被阻断,将会导致中国企业面临生存困难。
  所以,301征税和出口管制是美国不和中国做买卖的一体两面。
  一、晋华案始末
  继中兴天价和解罚款、华为高管境外受限后,又一家中国高科技企业遭到了美国的制裁。2018年10月29日,美国商务部正式采取行动限制美国企业对福建晋华集成电路有限公司(“晋华”)的任何产品出口。
  2018年10月30日,是美国对晋华实施出口管制的第一天,泉州—晋华刚刚落成并投产的12寸动态随机存取存储器(DRAM)新厂内一片死寂;美国三大半导体设备供应商Applied Materials、Lam Research、Axcelis当天就将驻厂技术人员全数撤出;机台设备全面停产,订单生产的机台设备全部暂停出货;所有的关键材料供应也将悉数中止,因为连同其他美国的设备材料供应商KLA-Tencor、Engegris以及美系的芯片设计工具EDA供应商也被列入管制清单。
  10月31日,新厂技术合作方—全球第三大圆晶代工厂台湾联华电子宣布目前已接获台湾区电机电子工业同业公会转发的国贸局函令,将暂停与晋华合作,直到美国出口禁令解除后,才会恢复为晋华开发技术。
  目前,晋华已经宣布暂停泉州新厂生产,并“视后续情况决定何时恢复”,总投入53亿美元的新厂项目就这样被一纸禁令“无限期”关停。
  这次美国政府虽然同样以国家安全为理由,但却使用完全不同的制裁手段—实体清单(Entity List),即限制所有美国企业向实体清单上列出的组织或个人出口受到本条例管辖的任何物项。
  美国商务部工业安全局(“BIS”)认为,鉴于晋华新厂产品技术(台湾联华电子提供)可能来自美国,晋华DRAM集成电路的量产能力(泉州新厂圆晶设计量产72万片/年)将威胁到美国军用系统对应关键部件供应商的长期经济生存能力,构成针对美国国家安全利益的重大风险,美国商务部根据《出口管制条例》(“EAR”)第744部分补编第4号的规定将晋华列入实体清单。
  晋华被列入实体清单意味着,美国最终用户审查委员会(End-User Review Committee或ERC)确定晋华已经危害了美国国家安全和外交政策利益或对此构成重大风险。因此,《出口管制条例》对向晋华出口、转出口或转让原产自美国的受控产品和技术施加额外的许可证要求,无论晋华作为买方、中间商、最终收货人或最终用户,同时该条例将严格限制适用免除申请许可证的例外情形。
  二、实体清单审查标准——“国家安全”和“外交利益”
  1997年2月BIS为了限制用于大规模杀伤性武器的物品的出口公布实体清单以告知公众。至今,实体清单的标准变得越来越模糊,只要从事与美国国家安全或外交政策利益相悖行为的公司或个人,都有可能被列入实体清单。
  《出口管制条例》第744.11条第(b)项提供了可能被纳入实体清单的行为,包括:
  从事或支持恐怖活动的行为;
  从事常规武器或零部件的生产、买卖及维护而导致可能危害美国国家安全的行为;
  妨碍美国


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