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国际投资仲裁裁决执行中的国家豁免问题
【作者】 黄世席【写作年份】 2012
【文献分类】 国际投资法
【关键词】 国际投资仲裁;执行仲裁裁决;国家豁免;限制豁免
【全文】法宝引证码CLI.A.074957    
国际投资仲裁裁决执行中的国家豁免问题

黄世席


【摘要】国家作为一方当事人参与国际投资活动、发生争议诉诸仲裁后,在执行仲裁裁决的过程中就有可能出现国家豁免抗辩的问题。对绝对豁免和限制豁免的不同适用会使类似案件得到不同的判决结果,但是限制豁免还未形成为习惯国际法。仲裁过程中国家豁免的放弃并不同于诉讼过程中管辖豁免和执行豁免的放弃,后者需要单独的声明。外交财产、央行财产以及军事、文化等财产一般享有执行豁免权,其他的财产则可能因为商业用途或者非主权目的而不能得到豁免。
【关键词】国际投资仲裁;执行仲裁裁决;国家豁免;限制豁免

  
国际投资仲裁裁决执行中的国家豁免问题

  
黄世*>

  

  
[摘  要] 国家作为一方当事人参与国际投资活动、发生争议诉诸仲裁后,在执行仲裁裁决的过程中就有可能出现国家豁免抗辩的问题。对绝对豁免和限制豁免的不同适用会使类似案件得到不同的判决结果,但是限制豁免还未形成为习惯国际法。仲裁过程中国家豁免的放弃并不同于诉讼过程中管辖豁免和执行豁免的放弃,后者需要单独的声明。外交财产、央行财产以及军事、文化等财产一般享有执行豁免权,其他的财产则可能因为商业用途或者非主权目的而不能得到豁免。

  
[关键词] 国际投资仲裁; 执行仲裁裁决; 国家豁免; 限制豁免

  
仲裁是解决国际投资争议包括民间投资者与东道国政府之间的争议的一种主要形式。除了双方当事人在有关的投资合同中专门规定仲裁条款或者缔结解决争议的仲裁协议外,投资者本国和东道国政府之间签订的双边投资条约也是仲裁解决投资争议的主要依据之一,甚至可以说是最主要的仲裁依据。在有关争议发生后不诉诸法院而是采取仲裁的方法解决争议,其目的也是保证仲裁裁决能够得到强制执行。问题是,如果有关国家败诉但不主动执行仲裁裁决而被对方当事人诉至法院强制执行的情况下,主权国家所享有的[①]能否在执行仲裁裁决的诉讼过程中予以适用?或者,在提交仲裁时国家所放弃的豁免权是否意味着也自动放弃在诉讼过程中的管辖豁免和执行豁免?由于不同国家所主张的豁免权理论不同,其对绝对豁免和限制豁免所采取的不同主张也直接导致本国法院能否对涉及仲裁裁决的执行诉讼是否享有管辖权和执行权,这也当然对法院地国直接引进外国投资和对外投资活动具有很大的影响,因此对本问题有进行研究的必要。本文首先对2011年中国香港法院判决的刚果(金)案和瑞典及德国法院分别判决的Sedelmayer案进行分析,其次对国家放弃仲裁豁免是否等同于放弃诉讼过程中的管辖豁免和执行豁免进行讨论,然后从习惯国际法的角度探讨限制豁免问题,最后对法院执行仲裁裁决过程中分别涉及到的不同国家财产的种类以及是否享有豁免权进行研究,并在此基础上总结出当前国际投资仲裁裁决执行过程中所需要注意的国家豁免权问题。

  
一、问题的提出

  
目前,无论是作为资本输出国进行对外投资还是作为东道国吸引外来投资,主权国家在国际投资中占据越来越重要的地位,在法院针对国家提起诉讼而寻求民事救济的案例也在不断增加,当然也就不可避免地会出现主权国家的豁免权问题,尤其是国家作为国际投资法律关系的主体,其从事的活动是否可识别为商业性活动并且因此享有豁免权?不同国家尤其是发展中国家和发达国家对此问题有不同的看法,导致相关国家的法院对类似投资仲裁裁决的执行做出不同的判决。2011年7月,瑞典最高法院就Sedelmayer案判决要求俄罗斯政府执行国际商会仲裁院(ICC)仲裁裁决;9月初,中国香港终审法院就刚果(金)案裁定对刚果共和国不具有管辖权和拒绝执行仲裁裁决,这两个判决是近期国家法院执行国际投资仲裁裁决过程中受到国家豁免权理论影响比较明显的两个典型案例,因此做一简单分析。

  
(一)刚果(金)案

  
1980和1986年,前南斯拉夫的Energoinvest公司和扎伊尔共和国以及该国的一个电力公司签订的两份贷款协议都规定了ICC仲裁条款。扎伊尔当事人拖欠还款后,Energoinvest提起仲裁并得到了有利于该公司的两份仲裁裁决,后将该裁决出售给美国FG公司。2007年,扎伊尔的继承者刚果(金)共和国和中国中铁签订了前者向后者提供开矿权的融资协议,换取后者于刚果投资大量基建。FG公司以刚果债主身分,于2008年5月向香港特区法院提起执行ICC仲裁裁决的诉讼,申请截留中铁应向刚果(金)支付的矿权费。刚果认为,向国营的中国中铁提供矿产开采权,以换取中国中铁在当地的大量基建投资,属两个主权国的国家行为,根本不容香港法院做出裁决。即使主权国的国家行为说法不成立,刚果在港也享有“绝对外交豁免权”,刚果毋须还债。原审时刚果获判胜诉,美国FG公司不能向中国中铁讨债。[②]

  
上诉法院坚持香港沿用的普通法制度,以2比1推翻原审判决,裁定有关交易不能得到绝对外交豁免。法院认为刚果将有关争议提交仲裁的行为至多只是放弃诉讼豁免,而且此类弃权并不意味着也放弃了裁决执行过程中的豁免权,后者需要单独的弃权声明。如果法院拒绝适用限制豁免,其也就没有


  ······

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