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契合推进“双创”变革职务发明权属制度的思考
【作者】 王玉梅【写作年份】 2018
【文献分类】 专利法【关键词】 职务发明;权属制度
【全文】法宝引证码CLI.A.0102649    
契合推进“双创”变革职务发明权属制度的思考

王玉梅


【关键词】职务发明;权属制度

  
  当前,职务发明授权在国内发明专利授权中占据较高比重,以2017年上半年为例,约占93.1%。然而,职务发明专利成果转化率却不足20%。鉴于专利申请权及专利权的归属决定了发明成果转化的决策权归属及收益的分享,因此职务发明权属制度与发明成果转化密切相关。现行职务发明权属制度是否合理,能否有效平衡各方当事人的利益并促进发明成果的高效转化,是理论界和实务界应共同关注的问题。
  一、现行职务发明权属制度之不足
  1.权属界限不明。专利法区分发明是否“主要”利用单位的物质技术条件完成。倘若是“主要利用”,则直接强制认定为职务发明,否则可以约定权属,但并未规定“主要”的认定标准,也未规定无约定时的权属划分,司法者只能根据具体情况做个案认定。
  2.权属确定规则有失公允。根据现行权属确定规则,职务发明的专利申请权及专利权全部归单位所有。该规定缺乏弹性,且有失公允。发明创造在很大程度上仰仗发明人或设计人的知识和经验,对主观方面的要求并不低于客观条件,单纯因其是在执行工作任务中或主要利用了单位的物质技术条件完成而将权属完全归于单位,并不合理,难以激发创新热情。
  3.可能导致成果转化障碍和纠纷。职务发明的专利申请权和专利权均归属于单位,可能造成发明成果转化的障碍,并导致民事纠纷和刑事风险。单位与发明人或设计人对发明的认识和利益可能不完全一致,如果单位负责人未认识到发明的价值或因发明成果的实施与单位整体发展规划不符,则单位可能怠于申请和实施专利。如此,发明人或设计人则无法获得其预期的精神和物质利益,甚至可能迫使其将职务发明非职务化。在专利权的申请方面,发明人或设计人可能故意不告知单位职务发明的进展,而拖延至离岗一年后以个人名义申请专利;或以他人名义申请专利,获得实际利益。在专利权的实施方面,发明人或设计人可能未经单位许可即自行实施或许可他人实施。上述做法不仅可能会导致其陷入民事侵权纠纷,还可能因涉嫌贪污、职务侵占或因技术方案涉及国家秘密或商业秘密而面临刑事风险。
  二、职务发明权属制度的最新发展及进步意义
  2015年3月,国务院办公厅印发《关于发展众创空间推进大众创新创业的指导意见》,明确推进大众创新创业要坚持市场导向、加强政策继承、强化开放共享、创新服务模式。在大政方针的指引下,各界也在努力寻求职务发明权属制度的创新和突破。
  1.进行中的立法和修法工作
  2015年末,国务院法制办公布了《专利法修改草案(送审稿)》,拟修改涉及职务发明权属的规定。在权属认定方面,该草案不再区分“主要利用”和“非主要利用”单位物质技术条件,而是允许利用单位物质技术的发明人或设计人与单位约定专利的申请权和专利权的归属;没有约定的,申请专利的权利属于发明人或者设计人。这一修改使得权属的规则更公平、灵活,也避免了区分“主要利用”和“非主要利用”的困难。在促进发明成果转化方面,草案新增规定:国家设立的研究开发机构、高等院校自职务发明创造获得专利权之后,在不变更专利权属的前提下,发明人或者设计人可以与单位协商自行实施或者许可他人实施该专利,并按照协议享有相应的权益。这一修改使得发明人或设计人即使无法获得职务发明的所有权,也有与单位协商进行发明成果转化的权利,可在一定程度上提高发明成果的利用率,有利于激发其创新、创业的积极性。
  2013年12月30日,国务院法制办就国家知识产权局、科技部报请国务院审议的《职务发明条例草案(送审稿)》公开征求社会各界意见。在职务发明的认定方面,该草案仍将主要利用单位物质技术的发明视为职务发明,权属归于单位,但发明人或设计人可以通过约定返还资金或支付使用费的方式获得发明成果的所有权。该草案同时规定了单位应当与发明人约定发明完成后双方的权利、义务和责任,及时确定发明的权益归属,更大程度地尊重了当事人的意思自治。为了促进发明成果转化,该草案与上述《专利法修改草案(送审稿)》的规定基本一致,即使发明归属于单位,也可在一定程度上避免因单位无理由怠于实施而使成果陷入休眠状态。
  2.职务科技成果混合所有制的尝试
  2015年9月,中共中央办公厅、国务院办公厅发布了《关于在部分区域系统推进全


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