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诉讼效益的经济分析框架
【作者】 熊丙万;周院生【写作年份】 2015
【文献分类】 诉讼法学【关键词】 最优诉讼规模;过度诉讼;诉讼动力不足
【全文】法宝引证码CLI.A.092352    
诉讼效益的经济分析框架


——以当事人诉讼动力的调节机制为中心

熊丙万;周院生


【摘要】“诉讼动力过度”与“诉讼动力不足”具有同质性,都会阻碍最优诉讼效益的实现,有必要纳入统一的经济分析框架来观察。在两种情形中,当事人的诉讼动力都偏离了与社会最优诉讼规模相适应的水平,从两个不同的方向阻碍了社会最优诉讼规模和诉讼效益的实现。过度诉讼导致社会诉讼成本的浪费,我国需在现有诉讼规模调控机制基础上,进一步利用当事人诉讼动力这一调节杠杆,以减少既发纠纷进入诉讼的比例或预防潜在纠纷的发生。诉讼动力不足则导致诉讼社会收益的流失,法律应通过降低诉讼成本、提高诉讼回报来激励当事人本人提起诉讼,或发展公益诉讼等方式诱导更大规模的诉讼量。
【关键词】最优诉讼规模;过度诉讼;诉讼动力不足

  

   总的来说,人类“倾向于把最有效益的观念和措施认为是正义的、公平的”。[1]有史学家研究表明,中国历来就有注重社会组织和运行效率的朴素追求。[2]民事诉讼活动亦不例外。[3]无论是法学理论,还是司法实践,都需要检视建立在公共财政投入基础之上的诉讼活动是否带来了足够充分的社会效益。然而,在比较长的历史时期内,诉讼效益理念被公平正义、诉权保障等各种司法修辞所掩盖,甚至一度成为禁忌用语。[4]今天,虽然我国法学理论界和司法实践部门都在日益普遍地关注诉讼的社会效益问题,但是,诉讼效益往往是观察诉讼活动其它价值时出现的一种“副产品”,并没有得到系统的关注。[5]再加上,我国法律职业群体比较缺乏关于效率的专业知识和思维传统,不少围绕诉讼效益展开的讨论明显缺乏系统性和准确性。[6]当前关于“诉讼量或诉讼规模之调控”的讨论就是一个具有代表性的例子。

   近年来,我国较为广泛地发展了调解(包括诉讼内调解和诉讼外调解)、代表人诉讼和示范性诉讼等纠纷解决机制,主要用以应对某些领域内的诉讼动力过剩和诉讼量激增问题,[7]然而却忽视了另一些领域内出现的“诉讼动力不足”现象。后文将阐述,无论是“诉讼动力过剩”,还是“诉讼动力不足”,都面临诉讼资源的低效率利用问题。即便是当前对“诉讼动力过剩”的理论关注,也面临两个方面的问题:一方面,当前研究主要针对已经起诉到法院的争议,即希望通过简化司法案件的处理程序来提高诉讼活动本身的效率,然而却没有充分关注诉讼程序对潜在诉讼的分流功能,如通过更严格的诉前证据交换制度来降低当事人对诉讼结果的盲目自信,进而降低当事人的诉讼动力。另一方面,当前研究主要关注程序法对“诉讼动力过剩”的调节作用,而没有充分考虑实体权利义务安排本身对司法诉讼程序的替代性功能。诸如强制责任保险、大规模损害赔偿基金等实体法安排就可以有效解决争端,降低当事人诉讼的动力。

   有鉴于此,本文将尝试更系统地揭示被各种司法修辞所掩盖的诉讼效益理念,特别是以当事人诉讼动力的调节机制为中心,讨论如何通过控制诉讼量来提高诉讼效益。为此,下文将先提出一个系统的民事诉讼效益分析框架,比较诉讼与非诉纠纷解决机制的社会效益差异;然后在此基础上讨论“诉讼动力过剩”和“诉讼动力不足”两类现象的系统性应对策略。老婆觉得我剪头发浪费钱

   一、诉讼效用的经济分析框架

   (一)诉讼社会效用的分析框架

   简要地说,诉讼的社会效益分析所考虑的核心问题在于:特定诉讼活动是否能够实现社会总体效用的最大化,即开展特定诉讼活动的各项社会收益的总和与各项社会成本之和的差值的最大化。换句话说,除诉讼之外,是否还有其它纠纷解决方式,能够实现更大的社会总体效用。

   从社会总成本上看,一起诉讼通常会引起以下三方面的社会诉讼成本:一是原告支出的各项与诉讼相关的费用,包括律师费用,向法院缴纳的诉讼费用,劳务、交通等费用支出等等。二是被告支出的费用,同样包括律师费用和劳务、交通等费用支出。三是法院在受理、审理和执行案件过程中所需要的高额管理成本。对于原告和被告的诉讼成本,无论胜诉一方最后能否请求败诉一方赔偿其费用支出,[8]这些费用都将是实际产生的消费性费用支出,都将构成诉讼的社会成本。法院的管理成本是一项很容易被忽略,但又十分高昂的一项诉讼社会成本。可以说,一切围绕人民法院的设立和运转的费用都构成社会成本。除当事人向法院缴纳的诉讼费用之外,这些来源于财政预算的成本,最终仍然是由广大纳税人承担。虽然诉讼当事人根本不会考虑这一成本,但平均下来,每一起诉讼都将涉及高额的管理成本。

   从社会总收益来看,可大致分为三项:一是纠纷化解利益,即“案结事了”。特定社会争端的有效化解,使案件当事人能够恢复到正常的生产生活状态,有助于重新开展各项生产生活活动,增加个人利益和社会整体福利。二是威慑利益。诉讼机制通过司法裁判最终所宣告的法律价值取向,以法律责任的形式威慑潜在不法行为,诱导行为人按照法律规定的行为标准从事活动,降低损害和争端发生的几率,进而从另一方面增进社会的整体福利。例如,在涉及建筑物区分所有权的“住改商”案件中,一个业主擅自将一层住房改为餐馆,影响本楼其它业主正常居住


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