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深圳证券交易所关于开展“一带一路”债券业务试点的通知
Notice of the Shenzhen Stock Exchange on Launching the Pilot Program of “Belt and Road” Bonds
【发布部门】 深圳证券交易所【发文字号】 深证上[2018]93号
【发布日期】 2018.03.02【实施日期】 2018.03.02
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 一带一路债券
【全文】法宝引证码CLI.6.310983    

深圳证券交易所关于开展“一带一路”债券业务试点的通知
(深证上〔2018〕93号)



各市场参与人:

  为贯彻落实党的十九大会议及中央经济工作会议精神,有序扩大金融对外开放,优化金融资源配置,发挥交易所债券市场服务“一带一路”建设的作用,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《公司债券管理办法》)、《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》(以下简称《公司债券上市规则》)、《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《非公开发行公司债券暂行办法》)等法律法规、部门规章、规范性文件以及相关业务规则的规定,深圳证券交易所(以下简称本所)就开展“一带一路”债券试点有关事项通知如下:

  一、本通知所称“一带一路”债券,包括以下三类债券:

  (一)“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在本所发行的政府债券;

都拉黑名单了,还接个P


  (二)“一带一路”沿线国家(地区)的企业及金融机构在本所发行的公司债券;

  (三)境内外企业在本所发行的,募集资金用于“一带一路”建设的公司债券。

  二、“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在本所发行政府债券,其发行、上市交易或挂牌转让、信息披露安排如下:

  (一)发行人应当在发行前向本所提交以下文件,并由本所备案:

  1. 符合发行人所在国家法律规定的关于发行本次债券的审批或授权等文件;

  2. 债券募集说明书,包括发行条款、发行安排、发行人基本信息、经济财政状况、信息披露安排、投资者保护机制等;

  3. 主承销商核查意见;

  4. 中国境内律师及发行人所在国家(地区)律师分别出具的法律意见书;

  5. 反映发行人主要经济数据或财政状况的文件;

  6. 信用评级报告(至少有一家境内具有从事证券业务资格的资信评级机构出具的信用评级报告);

  7. 本所要求的其他文件。

  发行人应当在每期债券发行前通过本所网站或本所认可的其他方式披露上述文件和发行方案,发行方案应当明确本期债券发行规模、发行期限、发行方式、认购对象、定价原则等。

  申请材料如非中文编制,应当提供中文译本,如不同版本内容不一致的,以中文译本为准。

  (二)政府债券在本所上市交易或挂牌转让,适用《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所债券交易实施细则》等有关交易业务规则。

  (三)发行人应当按照募集说明书的约定,在存续期内披露上一年度主要经济数据或财政状况、影响发行人偿债能力的重大事件有关情况等。

  三、“一带一路”沿线国家(地区)的企业及金融机构发行的公司债券,在本所发行、上市交易或挂牌转让参照《公司债券管理办法》

  ······

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