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境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法
Measures for the Administration of Representative Offices of Overseas Stock and Futures Exchanges in China
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第157号
【发布日期】 2019.07.25【实施日期】 2019.07.25
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规章
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.334456    

中国证券监督管理委员会令
(第157号)



  《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》已经中国证券监督管理委员会2019年第1次委务会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:易会满
2019年7月25日

  境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法

第一章 总则

  第一条 为规范境外交易所驻华代表机构的设立及其活动,根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《外国企业常驻代表机构登记管理条例》等有关法律法规,制定本办法。

  第二条 本办法所称境外交易所,包括境外证券交易所、期货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场,以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他境外交易所。
  本办法所称境外交易所驻华代表机构(以下简称代表处),是指境外交易所在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非营利性活动的常驻代表机构,以及中国证监会认定的其他代表机构。

  第三条 中国证监会根据审慎监管的原则,依法对代表处进行监管。中国证监会派出机构在中国证监会授权范围内对本辖区的代表处进行监管。
  代表处自愿加入证券、期货行业组织,接受自律管理。

第二章 设立备案

  第四条 境外交易所应当在代表处完成登记注册后5个工作日内向其所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,并对材料真实、准确与完整负责:
  (一)境外交易所出具的致中国证监会的备案申请书;
  (二)所在国家或者地区有关主管当局核发的、经中国驻该国使(领)馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件;中国缔结或者参加的国际条约另有规定的除外;
  (三)境外交易所章程、管理架构、股权结构图、业务范围、主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会(理事会)成员、管理层人员名单及简介;
  (四)境外交易所提交备案材料之日起过往3年的年报;
  (五)境外交易所出具的首席代表授权书;
  (六)就拟任首席代表最近3年是否存在重大违法违规行为受到处罚情形的声明;
  (七)拟任首席代表的身份证明、简历、联系方式及家庭住址等信息;
  (八)由拟任首席代表签署的致中国证监会的承诺书;
  (九)代表处登记证复印件;
  (十)代表处基本信息,包括但不限于名称、住所地、办公场所的电话和传真、业务范围、管理制度、内部机构设置及工作人员信息;
  (十一)中国证监会要求提交的其他文件。
  本条所列除第(四)项外,凡用外文书写的文件,均需附中文译本。

  第五条 备案材料齐备的,代表处所在地中国证监会派出机构应当将备案材料及时报送中国证监会,中国证监会应当在5个工作日内对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予以公示;备案材料不齐备的,代表处所在地中国证监会派出机构应当要求境外交易所补充齐备。

  第六条 代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由境外交易所总部或者地区总部人员兼任,也不得在中国境内任何营利性机构任职。首席代表有兼职行为的,境外交易所应当更换首席代表。

第三章 变更与撤销

  第七条 代表处变更名称,应当向其所在地中国证监会派出机构提交境外交易所出具的书面报告,说明更名原因,并提交代表处更名后的登记证及中国证监会要求的其他文件。境外交易所因控制股权发生变更、合并、重组、被接管等原因导致代表处更名,境外交易所应当按本办法第四条要求重新备案。
  代表处变更首席代表,应当在市场监督管理部门办理变更登记手续后向其所在地中国证监会派出机构书面报告并提交本办法第四条(五)至(九)项规定的材料。
  代表处变更办公场所,自变更之日起5个工作日内,应当向其所在地中国证监会派出机构书面报告新办公场所电话、传真、通信地址。

  第八条 代表处撤销,应当在启动撤销工作前20个工作日向其所在地中国证监会派出机构书面报告,撤销报告应当由境外交易所出具,并在市场监督管理部门办理注销登记后5个工作日内向其所在地中国证监会派出机构书面报告。
  代表处撤销后,未了事宜由其境外交易所承担责任。

第四章 监督管理



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