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第四次全国资本市场服务业普查实施办法
Measures for the Implementation of the Fourth National Census of Capital Market Services
【发布日期】 2019.06【实施日期】 2019.06
【时效性】 现行有效
【全文】

第四次全国资本市场服务业普查实施办法
(中国证监会发布 2019年6月)


第一章 总则

  第一条 根据《中华人民共和国统计法》《全国经济普查条例》《国务院关于开展第四次全国经济普查的通知》和《第四次全国经济普查方案》,制定本办法。

  第二条 普查目的是全面摸清我国资本市场发展状况,掌握资本市场服务业的发展规模、结构、效益等情况,深化金融领域供给侧结构性改革,加快推进国家治理体系和治理能力现代化。

  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)设立第四次全国资本市场服务业普查领导小组(以下简称“领导小组”)及其办公室(以下简称“普查办”)。普查办在国务院第四次全国经济普查领导小组及其办公室(以下简称“国务院经普办”)的统一领导下,负责资本市场服务业普查日常管理和协当前已是最新版本本经普办证监会机构部、期货部分别牵头指导各派出机构开展部门监管条线下的组织和机构的普查工作。办公厅填报证监会本部(会机关)普查财务数据。会计部指导会系统单位填报相关普查财务数据。私募部牵头指导中国证券投资基金业协会(以下简称“证券投资基金业协会”)开展私募基金管理人的普查工作。人教部指导会系统单位填报人员情况,并填报证监会本部(会机关)基本情况和人员情况。
  证券投资基金业协会,各派出机构,中证资本市场运行统计监测中心(以下简称“中证监测”)承担普查具体工作。其中,证券投资基金业协会承担私募基金管理人普查的具体工作,各派出机构承担本辖区除私募基金管理人以外监管对象的普查工作布置、督报和数据审核等工作,中证监测承担其他具体普查工作。

第二章 普查对象和时间

  第四条 普查的对象是在中华人民共和国境内由证监会监管、《国民经济行业分类》(GB/T4754-2017)中行业大类为资本市场服务业的法人单位及其产业活动单位。具体包括:
  (一)证监会本部及其派出机构;
  (二)各交易所、各会下属单位(不含行业协会);
  (三)证券公司及其分公司、营业部,基金管理公司及其分公司,期货公司及其分公司、营业部;
  (四)证券公司子公司,基金管理公司子公司,期货公司子公司;
  (五)私募基金管理人;
  (六)证券期货投资咨询机构,证券资信评级机构,独立基金销售机构;
  (七)境外相关机构驻华代表处;
  (八)其他从事资本市场服务业的法人单位及其产业活动单位等。

  第五条 普查办协助地方人民政府第四次全国经济普查机构实施对资本市场服务业法人单位下属从事非资本市场服务业活动的单位进行普查。

  第六条 普查标准时点为2018年12月31日24时。普查登记时,时点指标填写2018年12月31日数据,时期指标填写2018年1月1日-12月31日数据。
  普查报表填报时间为2019年1月1日-4月30日。

第三章 普查主要内容及表式

  第七条 普查内容为资本市场服务业法人单位及产业活动单位的基本情况、组织结构情况、从业人员情况、财务状况、相关业务量等。
  普查表包括:《金融业调查单位基本情况》《金融业从业人员情况》《行政事业单位主要经济指标》《证券业资产负债表》《证券业利润和费用明细表》《基金业资产负债表》《基金业利润表》《基金业业务及管理费用明细表》《私募投资基金业情况表》《基金业从事资本市场业务情况》《期货业资产负债表》《期货业利润和费用明细表》。具体普查表式见附件1。

  第八条 私募基金管理人之外的资本市场服务业所有法人单位及产业活动单位需填报《金融业调查单位基本情况》表,私募基金管理人之外的所有资本市场服务业法人单位需填报《金融业从业人员情况》表。此外,证券公司需要填报《证券业资产负债表》和《证券业利润和费用明细表》,基金管理公司需要填报《基金业资产负债表》《基金业利润表》《基金业业务及管理费用明细表》和《基金业从事资本市场业务情况》,期货公司需要填报《期货业资产负债表》和《期货业利润和费用明细表》。私募基金管理人需要填报《私募投资基金业情况表》,《金融业调查单位基本情况》、《金融业从业人员情况》和《基金业从事资本市场业务情况表》中涉及私募基金管理人的数据由证券投资基金业协会报送。

第四章 普查组织实施及分工

  第九条 第四次全国资本市场服务业普查工作分为8个阶段,具体安排和分工如下:
  (一)制定普查办法(2018年4月-12月)中证监测配合普查办制定《第四次全国资本市场服务业普查办法》。
  (二)提供单位名录资料(2018年7月、2019年1月)相关单位按照要求分两批向普查办提供普查对象的单位名录资料,普查办统一汇总后报送国务院经普办。具体要求如下:装完逼就跑
  1.职责分工
  证监会本部、会系统单位向普查办提供本单位及其产业活动单位的名录。
  各派出机构向普查办提供本单位、管辖的法人单位及其产业活动单位的名录。
  证券投资基金业协会向普查办提供私募基金管理人的名录资料。
  2.提供时间
  上述单位分两批向普查办提供单位名录资料:2018年7月9日前,提供截至2018年6月底的单位名录资料;2019年1月7日前,

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