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中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2014)
Decision of the China Securities Regulatory Commission on Amending the Measures for the Administration of the Offering and Underwriting of Securities (2014)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第98号
【发布日期】 2014.03.21【实施日期】 2014.03.21
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规章
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.4.221524    
  【本法变迁史】
    证券发行与承销管理办法[失效][20060917]
    中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2010)[失效][20101011]
    证券发行与承销管理办法(2010修订)[失效][20101011]
    中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2012)[失效][20120518]
    证券发行与承销管理办法(2012修订)[失效][20120518]
    证券发行与承销管理办法(2013)[20131213]
    中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2014)[20140321]
    证券发行与承销管理办法(2014修订)[20140321]
    中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定(2015)[20151230]
    证券发行与承销管理办法(2015修订)[20151230]
    

中国证券监督管理委员会令
(第98号)



  《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》已经2014年3月18日中国证券监督管理委员会第30次主席办公会议审议通过,现予公布,自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:肖钢

2014年3月21日


  一、增加一条,作为第五条:“首次公开发行股票,网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力,应当接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
  “网下投资者参与报价时,应当持有一定金额的非限售股份。发行人和主承销商可以根据自律规则,设置网下投资者的具体条件,并在发行公告中预先披露。主承销商应当对网下投资者是否符合预先披露的条件进行核查,对不符合条件的投资者,应当拒绝或剔除其报价。”

  二、第五条改为第六条,第二款修改为:“网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数,且只能有一个报价。非个人投资者应当以机构为单位进行报价。首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供有效报价的投资者方可参与申购。

  三、第六条改为第七条,第二款和第三款合并,修改为:“公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行。”



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