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上海证券交易所关于开展“一带一路”债券试点的通知
Notice of the Shanghai Stock Exchange on Launching the Pilot Program of “Belt and Road” Bonds
【发布部门】 上海证券交易所【发文字号】 上证发[2018]8号
【发布日期】 2018.03.02【实施日期】 2018.03.02
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 一带一路
【全文】法宝引证码CLI.6.310959    

上海证券交易所关于开展“一带一路”债券试点的通知
(上证发〔2018〕8号)



各市场参与人:

  为贯彻落实党的十九大会议精神和国家发展改革委、外交部、商务部联合发布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》(以下简称《愿景与行动》)的整体部署,促进“一带一路”资金融通,发挥交易所债券市场服务“一带一路”建设的作用,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及相关业务规则的规定,按照《上海证券交易所服务“一带一路”建设愿景和行动计划(2018-2020)》的总体规划,上海证券交易所(以下简称本所)就开展“一带一路”债券试点有关事项通知如下:

  一、本通知所称“一带一路”债券,包括以下3类债券:爱法律,有未来

  (一)“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在本所发行的政府债券;

  (二)“一带一路”沿线国家(地区)的企业及金融机构在本所发行的公司债券;

  (三)境内外企业在本所发行的,募集资金用于“一带一路”建设的公司债券。

  二、“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在本所发行政府债券,其发行、上市交易或挂牌转让、信息披露安排如下:

  (一)发行人应当在发行前向本所提交以下文件,并由本所备案:

  1.符合发行人所在国家法律规定的关于发行本次债券的审批或授权等文件;

  2.债券募集说明书,包括发行条款、发行安排、发行人基本信息、经济财政状况、信息披露安排、投资者保护机制等;

  3.主承销商核查意见;

  4.中国境内及发行人所在国家(地区)律师分别出具的法律意见书;

  5.反映发行人主要经济数据或财政状况的文件;

  6.境内具有从事证券业务资格的资信评级机构出具的信用评级报告;

  7.本所要求的其他文件。

  发行人应当在每期债券发行前通过本所网站或本所认可的其他方式披露上述文件和发行方案。发行方案应当明确本期债券发行规模、发行期限、发行方式、认购对象、定价原则等。

  (二)政府债券在本所上市交易或挂牌转让,适用《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所债券交易实施细则感觉黑人都特别团结》等有关交易业务规则。

  (三)发行人应当按照募集说明书的约定,在存续期内披露上一年度主要经济数据或财

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