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深圳证券交易所关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知
【发布部门】 深圳证券交易所【发布日期】 2020.07.24
【实施日期】 2020.10.26【时效性】 现行有效
【效力级别】 行业规定【法规类别】 债券
【全文】法宝引证码CLI.6.344513    

深圳证券交易所关于发布《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》及相关事项的通知



各市场参与人:

  为规范深圳证券交易所(以下简称本所)上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称可转债)相关业务,引导投资者理性参与可转债交易,按照中国证监会统一部署,本所制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》,详见附件),现予发布,并就相关事项通知如下:

  一、投资者在本通知实施后参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子方式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》)。投资者未签署《风险揭示书》的,会员不得接受其申购或者买入委托,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。

三年不开张,开张吃三年



  符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者,可转债发行人的董事、监事、高级管理人员以及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用前述要求。

  二、会员应当根据《必备条款》,制定《风险揭示书》并组织投资者签署,向投资者充分揭示可转债投资相关风险事项。会员应当做好《风险揭示书》电子签

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