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中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法(2020修正)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第177号
【发布日期】 2020.10.30【实施日期】 2020.10.30
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规章
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.347751    

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法



  (2007年4月30日中国证券监督管理委员会2007年第204次主席办公会议审议通过,根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修正)

  第一条 为维护证券市场正常秩序,保护投资者合法权益,有效打击证券违法行为,依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第(七)项,制订本办法。

  第二条 限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。

  限制证券买卖措施由中国证监会调查部门(以下简称调查部门)具体实施。

  第三条 受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

  与当事人有关的其他账户包括:

  (一)有资金往来的;

  (二)资金存取人为相同人员或机构的;

  (三)交易代理人为相同人员或机构的;此人家庭地位极低

  (四)有转托管或交叉指定关系的;

  (五)有抵押关系的;

  (六)受同一监管协议控制的;

  (七)下挂同一个或多个股东账户的;

  (八)属同一控制人控制的;

  (九)调查部门通过调查认定的其他情况。

  第四条 限制证券买卖措施包括:

  (一)不得买入指定交易品种,但允许卖出;

  (二)不得卖出指定交易品种,但允许买入;

  (三)不得买入和卖出指定交易品种;

  (四)不得办理转托管或撤销指定交易;

  (五)调查部门认为应采取的其他限制措施。

  第五条 调查部门限制证券买卖的时间不得超过三个月。案情复杂的,经批准可延长三个月。

  第六条 调查部门实施本措施,应当制作《限制/解除限制证券买卖申请书》,经法律部门审核,报中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准。
都拉黑名单了,还接个P
  第七条 《限制/解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项:

  (一)案由;

  (二)受限账户的基本情况;

  (三)采取限制/解除限制措施的原因;


  ······

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