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中国证券监督管理委员会公告(2019)11号――关于中国证券监督管理委员会与高盛(亚洲)有限责任公司、北京高华证券有限责任公司达成行政和解协议的公告
Announcement No. 11 [2019] of the China Securities Regulatory Commission—Announcement on Reaching an Administrative Reconciliation Agreement between the China Securities Regulatory Commission, Goldman Sachs (Asia) L.L.C. and Beijing Gao Hua Securities Company Limited
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2019]11号
【发布日期】 2019.04.23【实施日期】 2019.04.23
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门工作文件
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.331501    

中国证券监督管理委员会公告
(〔2019〕11号)



  根据《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号),中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与高盛(亚洲)有限责任公司(以下简称高盛亚洲)、北京高华证券有限责任公司(以下简称高华证券)以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人(以下简称申请人)于2019年4月23日就下列事项的处理达成行政和解协议:

  2013年10月8日至2015年7月3日期间,高盛亚洲自营交易员通过在高华证券开立的高盛经纪业务账户进行交易,同时向高华证券自营交易员提供业务指导。双方于2015年5月至7月期间的4个交易日的部分交易时段,从事了其他相关股票及股指期货合约交易。中国证监会于2016年7月对申请人的上述行为进行立案调查。

  根据行政和解协议:



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