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交通银行关于印发《交通银行工作人员违反金融规章制度行为处理办法》的通知
【发布部门】 交通银行【发文字号】 交银发[2000]1号
【发布日期】 2000.01.06【实施日期】 2000.01.06
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 银行综合规定
【全文】法宝引证码CLI.6.40565    

交通银行关于印发《交通银行工作人员
 违反金融规章制度行为处理办法》的通知
 (2000年1月6日 交银发[2000]1号)

法宝联想:  其他规范性文件约9 )



交通银行各分、支行:
  现将《交通银行工作人员违反金融规章制度行为处理办法》(以下简称《处理办法》)印发给你们,并就组织学习宣传和贯彻执行问题通知如下:
  一、随着国家一系列加强金融业务与管理的法律、法规的颁布和全行统一法人体制的实施,我行各项业务经营和内部管理规章制度相继制定和完善。在逐步做到统一制度,有法可依的同时,也提出了统一遵守,违法必究的更高要求。制定全行统一的《处理办法》,目的在于严肃金融法纪,严惩无视法规要求、无视制度约束的行为,确保金融规章制度的贯彻落实,也为规范全行经营活动,强化内部管理,防范金融风险提供有力的制度保障。

  二、《处理办法》是交通银行的一项基本规章制度,涉及到全行各项业务和管理,也涉及到全行的每一个营业机构和员工。各行要认真组织全体干部员工学习宣传《处理办法》,充分认识实施《处理办法》的必要性和重要性,全面理解有关条文的基本内容和处理规定,明确哪些是合规行为,哪些是法规禁止的行为,以及违规行为的危害性和应当承担的责任,使《处理办法》在全行人人皆知,人人遵守,从而确保各项金融规章制度的真正落实,促进全行业务的稳健发展。

  三、各行要加强对《处理办法》贯彻执行情况的定期监督检查,并定期通报检查结果。总行也将不定期地组织对执行《处理办法》情况的检查。对违反金融规章制度的行为,必须严格按照《处理办法》及时查处并予以处理。
  各行在实施《处理办法》中遇有重大问题应及时向总行报告。

附:    交通银行工作人员违反金融规章制度行为处理办法

  第一章 总则

第一节 任务、原则和适用范围

 第一条 为了确保金融规章制度的贯彻落实,强化内部管理,防范金融风险,促进各项业务的健康发展,根据《金融违法行为处罚办法》、《关于对金融系统工作人员违反金融规章制度行为处理的暂行规定》等有关法律法规,制定本办法。

 第二条 本办法所称金融规章制度,是指国家颁布的关于金融业务与管理的法律、法规及行政规章,交通银行制定的金融业务与管理的办法、制度、规程。

 第三条 本办法适用于交通银行工作人员(含其他从业人员)。

 第四条 对于违反金融规章制度工作人员的处理,应坚持依法治行,实事求是的原则;坚持处理轻重与其违规行为和承担责任相适应的原则;坚持处理与教育相结合的原则。

 第五条 工作人员违反金融规章制度由国家机关追究其法律责任的,不得免除其按本办法有关规定应受到的处理;造成交通银行财产损失或者信誉损失的,交通银行可以要求其承担相应的赔偿责任。

第二节 处理种类及适用

 第六条 违反金融规章制度行为的处理种类有:
  (一)纪律处分,包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留行察看、开除;
  (二)经济处罚,指扣发奖金;
  (三)其他处理,包括通报批评、停职、免职、解聘专业技术职务、解除劳动合同、辞退。
  以上处理种类可以独立适用,也可合并适用。

 第七条 给予工作人员纪律处分,应同时给予经济处罚:
  (一)给予警告、记过处分的,扣发三个月年度奖金;
  (二)给予记大过处分的,扣发六个月年度奖金;
  (三)给予降级处分的,降低一级行员等级工资,扣发九个月年度奖金;
  (四)给予撤职处分的,降低二级以及二级以上行政级别重新聘任职位,扣发十二个月年度奖金;
  (五)给予留行察看处分的,在处分期间停发其原工资、奖金、福利待遇,改发生活费。生活费按当地职工基本生活标准发给。

 第八条 有下列情形之一的,应从重或者加重处理:
  (一)各级负责人违反金融规章制度的;
  (二)多次违反金融规章制度或者同时违反本办法多项规定的;
  (三)因违反金融规章制度致使发生重大经济案件或者造成重大资金损失、信誉损害的;
  (四)强迫、唆使他人违反金融规章制度或者在共同违规行为中起主要作用的;
  (五)阻挠、抗拒调查或者伪造、隐匿、毁灭证据的;
  (六)打击报复检举、抵制、调查人员的;
  (七)违反金融规章制度后逃匿的。

 第九条 有下列情形之一的,可以从轻、减轻或者免予处理:
  (一)初次违反金融规章制度且情节轻微的;
  (二)主动采取措施避免或者明显减轻损害结果的;
  (三)主动交待错误或者检举他人违规行为属实的;
  (四)经抵制无效被迫实施违规行为的。

 第十条 从重、从轻处理是指在规定的处理幅度以内,给予较重(最重)或者较轻(最轻)的处理。
  加重、减轻处理是指在规定的处理幅度以外,给予加重或者减轻一档的处理。
  免予处理是指具有违规事实,但同时具有免予处理的情节。

 第十一条 有下列行为之一的,一律给予开除处分:
  (一)因犯罪被判处《刑法》规定的

  ······

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