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非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(2017修改)
Interim Provisions on the SecuritiesInvestment Fund Custody Business Conducted by Non-Bank Financial Institutions (2017 Amendment)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2017]16号
【发布日期】 2017.12.07【实施日期】 2017.12.07
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规范性文件
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管基金
【全文】法宝引证码CLI.4.306133    

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定
(2013年3月15日中国证券监督管理委员会公告[2013]15号公布,根据2017年12月7日《中国证监会关于修改、废止<证券公司次级债管理规定>等十三部规范性文件的决定》修改)


  第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金(以下简称基金)托管业务,维护基金份额持有人合法权益,促进基金行业持续健康发展,根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章,制定本规定。

  第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。

  第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请开展基金托管业务,中国证监会依法核准其托管资格。

  第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
  中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。

  第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当具备下列条件:
  (一)最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定;
  (二)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统;
  (三)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;
  (四)具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务,具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割;
  (五)具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
  (六)最近3年无重大违法违规记录;
  (七)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

  第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当向中国证监会报送下列申请材料:
  (一)申请书;
  (二)具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告,风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明;
  (三)设立专门基金托管部门的证明文件,确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺,部门内部机构设置和岗位职责规定,办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告;
  (四)基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况,包括拟任高级管理人员任职材料,拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况;
  (五)安全保管基金财产有关条件的报告,基金清算、交割系统的运行测试报告,基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告;
  (六)部门业务规章制度;
  (七)开办基金托管业务的商业计划书;
  (八)中国证监会规定的其他材料。
  中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。

  第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。


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