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深圳证券交易所关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知
【发布部门】 深圳证券交易所【发文字号】 深证上[2020]303号
【发布日期】 2020.04.17【实施日期】 2020.04.17
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券交易所与业务管理
【全文】法宝引证码CLI.6.341508    

深圳证券交易所关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知
(深证上〔2020〕303号)



各市场参与人:

  为防范化解上市公司股东股票质押风险,保障市场稳健运行,根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》(以下简称《办理规则》)、《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》(以下简称《办理指引》)等规定,经中国证监会批准,现就通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置(以下简称股票质押回购违约处置协议转让)相关事项通知如下:

  一、本通知所称股票质押回购违约处置协议转让,是指股票质押式回购交易的出质人违约后,质权人依据业务协议的约定行使质权,由出质人将标的股票转让给质权人或者第三方的协议转让业务。

  二、股票质押回购违约处置协议转让的办理,适用本通知;本通知未作规定的,适用《办理规则》《办理指引》的规定。股票质押式回购交易以外的上市公司股票质押违约处置相关事项另行规定。

  三、符合以下条件的股票质押回购违约处置协议转让,可以向本所提交办理申请:

  (一)拟转让股票为股票质押式回购交易初始交易或者合并管理的补充质押股票,且拟转让股票质押登记已满12个月;

  (二)提交协议转让申请时,该笔交易出质人为对应上市公司持股2%以上的股东;

  (三)不存在《办理指引》规定的不予受理情形。

  四、申请人申请办理股票质押回购违约处置协议转让,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的2%,转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制或者法律法规等另有规定的除外。

  股票质押回购违约处置协议转让的转让价格,不得低于转让协议签署日前一交易日股票收盘价格的70%。


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