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证券公司债券管理暂行办法(2004修订)[失效]
Interim Measures for the Administration of Bonds of Securities Companies (2004 Revision)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发布日期】 2004.10.18
【实施日期】 2004.10.18【时效性】 失效
【效力级别】 部门规范性文件【法规类别】 债券证券公司与业务管理
【失效依据】 公司债券发行与交易管理办法
【全文】法宝引证码CLI.4.55618    
  【本法变迁史】
    证券公司债券管理暂行办法[失效][20030829]
    中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定(2004)[失效][20041018]
    证券公司债券管理暂行办法(2004修订)[失效][20041018]
    

证券公司债券管理暂行办法
(2003年8月29日中国证券监督管理委员会第43次主席办公会议审议通过,根据2004年10月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<证券公司债券管理暂行办法>的决定》修订)


第一章 总则

  第一条 为规范证券公司债券的发行和转让行为,保护债券持有人的合法权益,根据《公司法》、《证券法》及有关法律、行政法规的规定,制定本办法。
法宝联想:  修订沿革 )


  第二条 本办法所称证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
  证券公司发行债券适用本办法,但发行可转换公司债券的除外。
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  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
法宝联想:  修订沿革 )

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  第四条 证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件,并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。
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  第五条 证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行。
  定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行。
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  第六条 发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)应当制定到期还本付息的有效措施,保护债券持有人的合法权益。
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第二章 发行与承销

  第七条 证券公司公开发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还应当符合下列要求:
  (一)发行人为综合类证券公司;
  (二)最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元;
  (三)各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;
  (四)最近两年内未发生重大违法违规行为;
  (五)具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;
  (六)资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;
  (七)中国证监会规定的其他条件。
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  第八条 证券公司定向发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还应当符合前条第(四)、(五)、(六)、(七)、(八)项规定的要求,且最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元。
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  第九条 定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者:
  (一)依法设立的法人或投资组织;
  (二)按照规定和章程可从事债券投资;
  (三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

  第十条 发行债券募集的资金应当有确定的用途和相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合法律法规和中国证监会的有关规定,不得用于禁止性的业务和行为。
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  第十一条 发行人应当聘请证券资信评级机构对本期债券进行信用评级并对跟踪评级做出安排。
  证券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。信用评级报告的内容和格式应当符合有关规定。
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  第十二条 发行人应当为债券的发行提供担保。为债券的发行提供保证的,保证人应当具有代为清偿债务的能力,保证应当是连带责任保证;为债券的发行提供抵押或质押的,抵押或质押的财产应当由具备资格的资产评估机构进行评估。
  公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息的百分之五十,担保金额不足百分之五十或者未提供担保定向发行债券的,应当在发行和转让时向投资者作特别风险提示,并由投资者签字。
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  第十三条 发行人应当为债券持有人聘请债权代理人。聘请债权代理人应当订立债权代理协议,明确发行人、债券持有人及债权代理人之间的权利义务及违约责任。
  发行人应当在募集说明书中明确约定,投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。
  发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。
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  第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。
  律师应当针对债券的特点,重点对债券的发行条件、发行方案、发行条款、担保、信用评级、专项偿债账户、债权代理人、债券持有人会议等,明确发表法律意见。
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  第十五条 发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销。定向发行的债券,经中国证监会批准可以

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