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上海证券交易所关于签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》相关事项的通知
【发布部门】 上海证券交易所【发文字号】 上证发[2020]57号
【发布日期】 2020.07.24【实施日期】 2020.10.26
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 债券
【全文】法宝引证码CLI.6.344515    

上海证券交易所关于签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》相关事项的通知
(上证发〔2020〕57号)



各市场参与人:

  为规范沪市上市公司向不特定对象发行的可转换公司债券(以下简称可转债)相关业务,帮助投资者充分了解和评估可转债交易的相关风险,按照中国证监会统一部署,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书必备条款》(以下简称《必备条款》,详见附件)。现就相关事项通知如下:
打遮阳伞就显得很娘
  一、投资者在本通知实施后参与向不特定对象发行的可转债申购、交易的,应当以纸面或者电子形式签署《向不特定对象发行的可转换公司债券投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》)。投资者未签署《风险揭示书》的,证券公司不得接受其申购或者买入委托,已持有相关可转债的投资者可以选择继续持有、转股、回售或者卖出。

  符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定条件的专业投资者,可转债发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东申购、交易该发行人发行的可转债,不适用前述要求。


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