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中国证券监督管理委员会关于规范证券公司受托投资管理业务的通知[失效]
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 证监机构字[2001]265号
【发布日期】 2001.11.28【实施日期】 2001.11.28
【时效性】 失效【效力级别】 部门规范性文件
【法规类别】 证券公司与业务管理证券综合规定
【失效依据】 本篇法规已被《证券公司客户资产管理业务试行办法》(发布日期:2003年12月18日 实施日期:2004年2月1日)废止
【全文】法宝引证码CLI.4.37994    

中国证券监督管理委员会
 关于规范证券公司受托投资管理业务的通知
 (证监机构字〔2001〕265号)



各证券公司:
  为规范证券公司受托投资管理业务,保护受托投资管理业务当事人的合法权益,根据相关法律、法规,现就有关问题通知如下:
  一、 关于受托投资管理业务的界定
  受托投资管理业务,是指证券公司作为受托投资管理人(以下简称“受托人”),依据有关法律、法规和投资委托人(以下简称“委托人”)的投资意愿,与委托人签订受托投资管理合同,把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最优化的行为。
法宝联想:  法学文献约3 )


   二、关于受托投资管理业务资格
  (一)证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的受托投资管理业务资格。
  没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。
  证券公司申请从事受托投资管理业务,必须具备下列条件:
  1、经中国证监会批准为综合类证券公司;
  2、具有不低于人民币2亿元的净资本;
  3、受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》,具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历,且无不良记录;
  4、经营行为规范,近1年内没有受到行政处罚;
  5、有健全的内部风险控制制度;
  6、中国证监会规定的其他条件。
  (二)符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格,应当向中国证监会报送下列材料:
  1、经营受托投资管理业务申请;
  2、内部控制制度执行情况的说明;
  3、根据经审计的财务报表出具的净资本计算表;
  4、受托投资管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书,无不良记录的证明;
  5、开展受托投资管理业务的可行性研究报告和操作方案;
  6、内部风险评估报告;
  7、中国证监会规定的其他材料。

  三、关于受托人和委托人的权利和义务
  依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。
  非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人,但国家法律、法规另有规定的除外。
  (一)受托人享有下列权利:
   1、收取受托投资管理佣金;
   2、合同规定的其他权利。
  (二)受托人必须履行下列义务:
  1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则,以专业技能管理受托投资,保护委托人的利益,不从事任何有损委托人利益的活动;
  2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正;
  3、对委托人的财产状况、风险承受能力及投资偏好等进行调查;
  4、按照合同规定和授权范围经营和管理受托投资;
  5、在合同终止时及时清算并返还受托投资资产;
  6、每季至少1次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息:(1)编制报告的日期,(2)委托人的投资组合在该日期的成分和价值,(3)委托人投资组合价值变动情况;
  7、受托投资管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存,交易记录等资料至少保存7年;
  8、及时妥善处理委托人的查询;
  9、按月编制受托投资管理业务报告,并向中国证监会及公司注册所在地中国证监会派出机构报告;
  10、合同规定的其他义务。
  (三)委托人享有下列权利:
  1、获得委托投资的投资收益;
  2、监督委托投资的经营状况,获取委托投资的经营状况和财务状况资料;
  3、合同规定的其他权利。
  (四)委托人必须履行下列义务:
  1、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料;
  2、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用(包括标准交易佣金、印花税等)及向受托人支付受托投资管理佣金;
  3、承担委托投资的投资损失;
  4、确保未利用银行信贷资金进行委托投资,并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺;
  5、合同规定的其他义务。
法宝联想:  案例与裁判文书约1 )


  四、关于业务运作与监督管理
  (一)受托人应向委托人充分披露其受托投资管理能力和业绩等资质情况,并根据委托人的性质、受托投资的规模、委托期限、收益预期、风险承受能力及其他特殊因素,为委托人提供不同的受托投资组合。

  ······

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