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中国银保监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见(2019修订)
Guiding Opinions of the China Banking and Insurance Regulatory Commission and the China Securities Regulatory Commission on Commercial Banks Offering Preferred Shares to Replenish Tier 1 Capital (2019 Revision)
【发布部门】 中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会
【发文字号】 银保监发[2019]31号【发布日期】 2019.07.19
【实施日期】 2019.07.19【时效性】 现行有效
【效力级别】 部门规范性文件【法规类别】 银行监管股票
【全文】法宝引证码CLI.4.334292    

中国银保监会、中国证监会关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见(修订)
(银保监发〔2019〕31号)



各银保监局,各政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行,邮储银行,证监会各派出机构,各交易所,各下属单位,各协会:

  为规范商业银行优先股发行,提升商业银行资本质量,保护利益相关方的合法权益,根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(国发〔2013〕46号)、《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)、《优先股试点管理办法》(证监会令第97号)等规定,现就商业银行发行优先股补充一级资本提出如下指导意见。

  一、商业银行发行优先股,应符合国务院、证监会的相关规定及银保监会关于募集资本补充工具的条件,且核心一级资本充足率不得低于银保监会规定的审慎监管要求。

  二、商业银行发行优先股,应向银保监会提出发行申请,申请文件包括:(一)优先股发行申请;(二)优先股发行方案;(三)根据《优先股试点管理办法》修改的公司章程(草案);(四)股东大会决议;(五)资本规划;(六)最近三个年度经审计的财务报表及附注;(七)发行人律师出具的合规性法律意见书;(八)银保监会要求的其他文件。

  三、商业银行发行优先股涉及的资本补充、章程修改等行政许可事项,由银保监会相关监管部门一次性予以受理、审查并决定。

  四、商业银行取得银保监会的批准文件后,向证监会提出发行申请。证监会依据《优先股试点管理办法》及相关配套规则进行核准。

  非上市商业银行发行优先股的,应当按照证监会有关要求,纳入非上市公众公司监管,遵守《优先股试点管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)及有关监管指引的规定,合法规范经营,股份集中托管,依法履行信息披露义务,年度财务报告应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

  五、商业银行发行优先股补充一级资本,应符合《商业银行资本管理办法(试行)》和《中国银监会关于商业银行资本工具

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