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中国证券业协会关于举办证券公司股票质押回购业务风险管理培训班的通知
【发布部门】 中国证券业协会【发文字号】 中证协发[2019]137号
【发布日期】 2019.05.23【实施日期】 2019.05.23
【时效性】 现行有效【效力级别】 行业规定
【法规类别】 证券综合规定股票
【全文】法宝引证码CLI.6.332582    

中国证券业协会关于举办证券公司股票质押回购业务风险管理培训班的通知
(中证协发[2019]137号)



各会员单位:

  为规范证券公司参与股票质押回购交易行为,提升风险防范与处置的能力, 保护投资者合法权益,提高证券公司服务实体经济的水平,中国证券业协会定于2019年6月14日在深圳举办证券公司股票质押回购业务风险管理培训班。现就具体事项通知如下:

  一、培训对象、时间和地点

  (一)培训对象:

  证券公司资管、固收、合规、风控等相关部门负责人及骨干,每家不超过4人。

  (二)培训时间和地点:

  报到时间: 2019年6月13日16:00-18:00

  2019年6月14日08:00-08:45

  培训时间: 2019年6月14日09:00-17:30

  报到及培训地点: 深圳中洲圣廷苑酒店三楼锦绣厅(深圳市福田区华强北路4002号)。

  二、培训主要内容及师资

  内容主要包括:

  (一)股票质押风险防控监管情况;

  (二)股票质押回购监管与风险管理;

  (三)股票质押违约处置案例分析;

  (四)股票质押风险监测情况;

  (五)股票质押回购业务分享;

  (六)股票质押回购业务的贷后管理探讨;

  (七)股票质押风险处置;

  (八)股票质押回购尽职调查与标的证券筛选。

  培训师资分别来自中国证监会机构部、沪深交易所、中证金融以及行业券商等机构相关业务负责人。



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