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中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知[失效]
【发布部门】 中国证券业协会【发布日期】 2010
【实施日期】 2010【时效性】 失效
【效力级别】 行业规定【法规类别】 证券综合规定
【失效依据】 中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知
【全文】法宝引证码CLI.6.134370    

中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知
(2010年)

法宝联想:  其他规范性文件约1 )



  为适应证券市场的发展变化,我会根据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法律法规,制定了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》,现予公布。原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
(2010年)

使用说明

打遮阳伞就显得很娘



  本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。

  一、考试范围
  1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识;
  2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件;
  3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
  二、考试报名条件
  1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书;
  2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位(含本科学历或学士学位)。
  3、具有完全民事行为能力。
  三、考试方式
  考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分,题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。(有关考试的具体事项由协会另行公告)
  四、考试合格标准
  考试合格标准为60分。
  五、考试成绩有效期
  考试成绩合格的,可取得成绩合格证书,考试成绩有效期为三年。
  六、其他
  

  ······
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