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中国证券监督管理委员会关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定(2017修改)
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会公告[2017]16号
【发布日期】 2017.12.07【实施日期】 2017.12.07
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规范性文件
【法规类别】 证券监督管理机构与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.306132    

中国证券监督管理委员会关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定
(2008年4月8日中国证券监督管理委员会公告[2008]12号公布,根据2017年12月7日《中国证监会关于修改、废止<证券公司次级债管理规定>等十三部规范性文件的决定》修改)


  第一条 基金管理公司可以根据自身业务发展需要,到香港地区设立机构(以下统称香港机构),从事资产管理类相关业务。
  香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

  第二条 基金管理公司到香港地区设立机构前应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究,充分考虑基金管理公司本身的财务实力和管理能力,结合基金管理公司的长远发展规划,兼顾基金管理公司现有业务的正常运营审慎决策,不应由于到香港设立机构影响基金管理公司本身的业务运营,损害基金持有人的利益。

  第三条 基金管理公司申请到香港设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第84号)中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件,符合公司内部决策程序,有明确的商业目标和商业计划,对香港机构的管理有明确安排,在对香港机构进行出资后公司仍能保持良好的财务状况。

  第四条 基金管理公司申请到香港设立机构应当报送以下材料(原件1份,复印件1份):
  (一)申请报告,至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响;
  (二)董事会或股东会决议;
  (三)商业计划书,至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析;
  (四)对香港机构的管理安排,至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等;
  (五)中国证监会要求的其他材料。

  第五条 基金管理公司到香港设立机构,应当经董事会或者股东会做出决议后,按照本规定向中国证监会报送申请材料。



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