查找:                      转第 显示法宝之窗 隐藏相关资料 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
海牙关于中间人持有证券特定权利的法律适用公约
CONVENTION ON THE LAW APPLICABLE TO CERTAIN RIGHTS IN RESPECT OF SECURITIES HELD WITH AN INTERMEDIARY
【国家与国际组织】 荷兰【条约分类】 金融
【签订日期】 2006.07.05【时效性】 现行有效
【保存机关】 荷兰王国政府的档案馆【条约种类】 公约
【签订地点】 海牙
【全文】法宝引证码CLI.T.6377    

海牙关于中间人持有证券特定权利的法律适用公约

第一章 定义及适用范围

  第一条 定义及解释
  1.本条约中,
  (1)“证券”是指所有股票、债券或其他金融票据或金融资产(现金除外),或所有这类证券的利息凭据;
  (2)“证券账户”系指由中间人掌管的并借此可使证券贷入或贷出的账户。
  (3)系指在商业活动或其他常规性活动中为他人管理或既为他人也为自己管理证券账户并具有相应资格的人。
  (4)“账户持有人”系指中间人以其本人的名义掌管证券账户。
  (5)“账户协议”系指与证券账户相关的由相关的证券中间人掌管证券账户的协议。
  (6)“中间人持有证券”系指账户持有人因托管证券于证券账户而产生的权利。
  (7)“相关中间人”系指为账户持有人管理证券账户的中间人。
  (8)“转让”系指所有权的转移,不论是完全的还是通过证券方式和任何证券的衍生利益的转移;也不管是占有或非占有的证券权利。
  (9)“完备性”系指为使转让有效而必须履行程序的完全性,从而对抗无转让权利能力的有关主体。
  (10)“行”系指与中间人有关的中间人从事任何活动的营业所,包括临时性营业所和中间人以外的营业所。
  (11)“破产程序”系指集体的司法或管理程序,包括临时性程序在内,通过该程序将债务人的财产及事务纳入法院或有权机构的控制之下,以达到重组或清算目的。
  (12)“破产管理人”系指被授权负责重组或清算的人,包括根据临时性协议被授权的人,如果破产准据法许可,还包括占有财产的债务人。
  (13)“多法域国家”系指在一国内具有两个或两个以上法域的因家,或另有一个或一个以上法域的国家,且在公约第2条第1款所列的所有问题上均有独立的法律规定。
  (14)“书证”系指信息(包括电讯传输信息)的有形记录,或其他形式但在随后情况下能再生为有形的记录。卡在了奇怪的地方
  2.本公约所称的对中间人持有证券的转让包括:
  (1)证券账户的转让;
  (2)有利于作为账户持有人的中间人的转让;
  (3)涉及与证券账户的管理和经营有关的请求,作为账户持有人的中间人依法主张的留置权。
  3.仅有以下情况的个人,不能成为公约所称的中间人:
  (1)作为证券发行人的注册人或转让代理机构;
  (2)将自己账户上贷入的证券以他人名义记入由中间人掌管的证券账户中,为他人充当经理人或代理人或只是纯粹的行政管理机构。
  4.根据第5款,如果有关证券如果被贷入由中央证券机构持有的证券账户中,或者该证券通过由其持有的账户是可转让的,那么,该人可被认为是符合公约目的的中间人。
  5.与被贷入由系统操作员持有的证券账户的证券相关,该系统操作员只作发行人对该证券的持有和转让记录或其他记录,该记录构成对证券应有权利的原始记录以对抗发行人,根据本国法构成这类证券的缔约国可以在任何时候宣布该系统操作员不是符合公约目的的中间人。
  第二条 公约及准据法的适用范围
  1.本公约所确定的准据法适用于以下由中间人持有证券的有关问题:
  (1)因贷入证券至证券账户而产生的对抗中间人及第三人权利的法律特征及效力;
  (2)对抗中间人和第三人的、由中间人持有证券的转让的法律特征及效力;
  (3)如果有的话,中间人持有证券的转让条件:
  (4)由中间人持有证券的衍生权益是否高于或已经高于其他人的权益;
  (5)如果有的话,在债户持有人以外就中间人持有的证券权益向账户持有人或其他人主张权利时,中间人所负有的义务;
  (6)如果有的话,实现中间人持有证券的权益的条件;
  (7)中间人持有的证券的转让是否及于股息分配、利息或其他分红,或债务偿还、买卖或其他程序。
  2.本公约所确定的法律适用于与第1款规定的由中间人持有证券的转让或权益有关的问题,即使根据第1款第1项,依贷入证券至证券账户所产生的权利具有合同性质。
  3.根据第2款,公约确定法律不适用于:
  (1)因贷入证券至证券账户所产生的权利及义务纯属合同问题或其他人身问题;
  (2)当事人在中间人持有证券转让方面的合同或其他人身权利及义务;或
  (3)证券发行人或发行人的注册人或转让代理机构的权利义务,无论是否涉及证券持有人或其他任何人。
  第三条 国际性
  公约适用于所有涉及不同国家法律选择的案件。

第二章 法律适用

  第四条 主要规则
  1.适用于公约第二条第1款规定的所有问题的法律为账户协议明示选择的成员国现行的法律,该法律支配账户协议。或者,适用账户协议明确规定的另外国家的法律。根据本规定,该被选择法律的适用仅在账户协议签订时相关中间人在该国有分支机构,且通过该分支机构在该国:
  (1)单独或伙同该中间人的其他分支机构或其他人在该国或其他国家充当相关的中间人爱法律,有未来
  (a)实施或管理证券账户;
  (b)负责支付或者从事与中间人持有证券有关的公司行为;或
  (c)另外从事营业活动或其他管理账户的日常活动;或
  (2)根

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
扫码阅读
本篇【法宝引证码CLI.T.6377      关注法宝动态:  

法宝联想
【相同国家或国际组织的其它条约】
【相同分类其它条约】

热门视频更多