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公司股东资格确认纠纷裁判规则(五)参考案例之四
【专家】 徐忠兴【写作年份】 2019
【文章分类】 公司法【关键词】 公司法;股东资格确认;裁判规则
【全文】法宝引证码CLI.A.4108964    

公司股东资格确认纠纷裁判规则(五)参考案例之四

徐忠兴


【关键词】公司法;股东资格确认;裁判规则

  
  38.隐名股东能否以其与登记股东之间的约定对抗股权强制执行
  ——哈尔滨国家粮食交易中心与哈尔滨银行股份有限公司科技支行、黑龙江粮油集团有限公司、黑龙江省大连龙粮贸易总公司、中国华粮物流集团北良有限公司执行异议纠纷案(最高人民法院〔2013〕民二终字第111号民事判决)
  裁判要旨:在公司登记股东与隐名股东不一致的情形下,当登记股东因其未能清偿到期债务而成为被执行人时,其债权人依据工商登记中记载的股权归属,有权向人民法院申请对该股权强制执行,隐名股东以其与登记股东之间的约定为由对抗债权人的,不予支持。
  适用解析:《公司法》第三十二条第三款规定:“公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。”依据该条规定,依法进行登记的股东具有对外公示效力,在公司登记股东与隐名股东不一致的情形下,隐名股东未经合法登记或变更之前,在公司对外关系上不具有公示股东的法律地位,其不能以其与登记股东之间的约定为由对抗公司外部债权人对登记股东主张的正当权利。而登记股东作为公司对外公示的股东,基于商事登记的公示公信效力,亦不得以自己非实际出资人或实质股东为由对抗公司外部债权人。因此,当登记股东因其未能清偿到期债务而成为被执行人时,其债权人依据工商登记中记载的股权归属,有权向人民法院申请对该股权强制执行。
  案例索引:见《依法进行登记的股东具有对外公示效力——哈尔滨国家粮食交易中心与哈尔滨银行股份有限公司科技支行、黑龙江粮油集团有限公司、黑龙江省大连龙粮贸易总公司、中国华粮物流集团北良有限公司执行异议纠纷案》,载最高人民法院民事审判第二庭编:《最高人民法院商事审判指导案例·2014》,中国民主法制出版社2015年版,第172—178页。
  39.当事人主张确认股东资格和股东权利的基本要件
  ——云南华强工贸有限公司、怒江兴源中小水电开发有限公司与云南江东房地产集团有限公司、云南贡山华龙电力开发有限公司股东资格确认纠纷案(最高人民法院〔2016〕最高法民申2613号民事裁定)
  裁判要旨:当事人主张确认其股东资格和股东权利的,必须满足实质要件和形式要件。实质要件是其向公司认购出资或者股份;形式要件是公司或工商机关对其出资的记载和证明。
  适用解析:《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(三)》第二十二条规定:“当事人之间对股权归属发生争议,一方请求人民法院确认其享有股权的,应当证明以下事实之一:(一)已经依法向公司出资或者认缴出资,且不违反法律法规强制性规定;(二)已经受让或者以其他形式继受公司股权,且不违反法律法规强制性规定。”根据该条规定,当事人主张确认其股东资格和股东权利,必须满足两个要件,即实质要件和形式要件。实质要件是以出资为取得股东资格的必要条件,形式要件是对股东出资的记载和证明,是实质要件的外在表现。股权取得实质要件是向公司认购出资或者股份而取得股权,包括原始取得和继受取得。股权取得形式要件多见于股东完成出资后在公司章程上的记载、股东名册上的记载和工商行政管理机关的登记。
  案例索引:见《云南华强工贸有限公司、怒江兴源中小水电开发有限公司等与云南贡山华龙电力开发有限公司股东资格确认纠纷申诉、申请民事裁定书》(生效裁判审判人员:张华、肖宝英、武建华),载中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn),2016年12月14日发布。
  40.未被记载于公司股东名册的出资人能否获取股息、红利
  ——华夏银行股份有限公司与润华集团股份有限公司、联大集团有限公司股权确认纠纷案(最高人民法院〔2006〕民二终字第6号民事判决)
  裁判要旨:出资协议约定公司在分红派息时直接向出资人支付股息、红利的,即使出资人未被记载于公司的股东名册,仍可依据其真实的出资行为及出资协议的约定获取约定的股息、红利,公司以出资人与公司之间未形成股权投资关系为由,主张其无权从公司获得投资收益的,人民法院不予支持。
  适用解析:《公司法》第三十二条规定:“有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。”根据该条规定,只有记载于股东名册的股东,才能依股东身份向公司主张行使股东权利,其中即包括分配公司利润请求权。也就是说,尚不具备股东身份的人无权依据上述规定向公司主张分配利润。但是,不能因此得出不具备股东身份的人不能依据其他约定向公司主张分配股息、红利。如果出资协议约定公司在分红派息时直接向出资人支付股息、红利,则出资人获取约定的股息、红利的依据是其真实的出资行为及出资协议的约定,而不是以其是否为公司的

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