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關于預防和打擊國際複興開發銀行貸款和國際開發協會信貸和贈款資助項目中的欺詐和腐敗行為的指導方針
【頒布日期】 2006.10.15【生效日期】 2006.10.15
【類別】 國際金融
【全文】法寶引證碼CLI.FL.1174    

關于預防和打擊國際複興開發銀行貸款和國際開發協會信貸和贈款資助項目中的欺詐和腐敗行為的指導方針
(2006年10月15日)


目的和總則

  1. 為了預防和打擊在國際複興開發銀行(IBRD)/國際開發協會(IDA)出資的投資項目的籌備和(或)執行中,可能發生的與國際複興開發銀行或國際開發協會所提供融資資金使用有關的腐敗和欺詐行為,特制定本指導方針。本指導方針規定的一般原則、要求和制裁,適用于接收此等資金、負責寄放或轉移此等資金、或作出或影響此等資金使用決策的個人和實體。
  2. 上文第1段所指的所有個人和實體均必須遵守最高的道德操守標准。具體而言,所有此等個人和實體均必須采取適當的措施以預防和打擊欺詐和腐敗行為,並且不得犯下與國際複興開發銀行或國際開發協會融資資金使用有關的欺詐和腐敗行為。

法律事項

  3. 借款人1與世行2在提供貸款3的具體項目上的法律關系受該貸款之“貸款協議”4管轄。《貸款協議》項下的項目5執行,包括貸款資金的使用,由借款人負責。世行在其《協定》項下承擔受托責任,即“規定辦法,保證使任何貸款的款項只能用于提供貸款所規定的目的,並使之充分注意節約和效率,但不得顧及政治的或其他非經濟性的影響或考慮”。6本指導方針構成這些辦法的重要組成部分,並適用于《貸款協議》所規定的項目籌備和執行。
  本指導方針提及的“貸款協議”包括規定會員國為國際複興開發銀行貸款提供擔保的任何“擔保協議”、規定國際開發協會信貸或國際開發協會贈款的“融資協議”、規定項目籌備基金的協議、規定或機構發展基金(IDF)贈款的協議、規定接受方參與發起設立之信托基金所提供贈款的“信托基金贈款協議”(前提是使本指導方針對該協議適用)以及與“項目執行機構”關于國際複興開發銀行貸款或國際開發協會信貸或贈款的“項目協議”。

適用範圍

  4. 本指導方針的下列規定涵蓋世行全部或部分出資項目的籌備和執行中在貸款資金的使用上可能發生的欺詐和腐敗行為。本指導方針涵蓋直接挪用貸款資金以支付不合格費用的欺詐和腐敗行為,以及為了影響關于貸款資金使用的決策而犯下的欺詐和腐敗行為。在本指導方針範圍內,所有此等欺詐和腐敗行為均視作“與貸款資金使用有關”。
  5. 北京大學互聯網法律中心本指導方針適用于借款人和其他所有出于自身用途而接收貸款資金的個人或實體(例如“最終使用人”)、負責寄放或轉移貸款資金的個人或實體(例如財政機構,無論其是否系此等資金的受益人),以及作出或影響貸款資金使用決策的個人或實體。在本指導方針範圍內,所有此等個人和實體,無論其是否在實體上占有此等資金,一律稱為“貸款資金接受方”。7
  6. 對于與經費來源于世行貸款資金的貨物、工程或服務合同之獲得或履行有關的欺詐和腐敗行為,世行具體的政策要求見述于《國際複興開發銀行貸款和國際開發協會信貸采購指導方針》(2004年5月制定,2006年修訂,以下簡稱《采購指導方針》)和《世界銀行借款人選擇和聘請咨詢顧問指導方針》(2004年5月制定,2006年10月修訂,以下簡稱《咨詢顧問指導方針》)。

構成欺詐和腐敗的行為的定義

  7. 本指導方針系針對貸款資金接受方與此等資金的使用有關的、符合以下定義的行為:8
  (a)
  “腐敗行為”:系指直接或間接地提供、給予、接受或要求任何有價值物品,來不正當地影響另一方的行為。9
  (b)
  “欺詐行為”:系指通過任何作為或不作為(包括錯誤表述),蓄意或肆意10誤導、或企圖誤導某一方,以謀取財務等利益或逃避義務。
  (c)
  “共謀行為”:系指兩方或更多方之間的安排,以實現不正當目的,包括不正當地影響另一方的行為。
  (d)
  “脅迫行為”:系指直接或間接地危害或損害、或威脅危害或損害任一方或該方的財產,來不正當地影響某一方的行為。
  (e)
  “妨礙行為”:系指(i)故意銷毀、偽造、篡改或藏匿對調查有重要意義的證據,或向調查人員作出虛假的陳述,以圖嚴重妨礙世行對腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為或共謀行為指控進行調查;以及/或者威脅、騷擾或恐嚇任一方,以阻止該方披露其掌握的與調查有關的情況,或阻止該方進行調查;或(ii)意圖在于嚴重妨礙世行履行審計或調閱信息之契約權利的行為。11
  8. 上段定義的行為,在本指導方針中有時統稱為“欺詐和腐敗行為”。借款人采取行動來預防和打擊與貸款資金使用有關的欺詐和腐敗行為
  9. 為了推進上述目的和一般原則,借款人將做到:
  (a)
  采取所有適當的措施,以預防與貸款資金使用有關的腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為和妨礙行為,包括(但不限于):(i)制定適當的受托人及行政規定和制度安排,保證貸款資金只能用于提供貸款所規定的目的;以及(ii)保證借款人參與項目的所有代表12以及所有與借款人就“項目”簽訂協議的貸款資金接受方均獲得一份本《指導方針》,並知悉其內容;
  (b)
  立即向世行報告借款人接到的對與貸款資金使用有關的欺詐和腐敗行為的指控;
  (c)
  在世行認定上文(a)款提及的任何個人小詞兒都挺能整

  ······

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