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四川省工商行政管理局关于2015年度行政执法案卷评查情况的通报
【发布部门】 四川省工商行政管理局【发文字号】 川工商发[2016]186号
【发布日期】 2016.12.09【实施日期】 2016.12.09
【时效性】 现行有效【效力级别】 地方工作文件
【法规类别】 机关工作综合规定
【全文】法宝引证码CLI.14.1246231    

四川省工商行政管理局关于2015年度行政执法案卷评查情况的通报
(川工商发〔2016〕186号)


各市(州)工商局,省局有关处室(单位):

  为推进依法行政工作,切实规范工商行政执法行为,省局在省政府法制办指导下,组织开展了2015年度行政执法案卷评查活动,对全省21个市(州)工商局和省局本级的行政执法案卷进行了分片区集中评查。目前各片区评查工作已全部结束,现将评查的有关情况通报如下:

  一、评查的基本情况

  此次案卷评查按照《工商行政管理机关执法监督规定》(国家工商行政管理总局令第78号)的有关要求,省局首次将行政许可案卷、行政处罚案卷一并纳入案卷评查范围。行政处罚案卷着重从主体适格、事实清楚、证据确凿、材料齐全、程序合法、适用法律正确、文书规范等7个方面开展评审,行政许可类案卷重点评查实施主体是否合法、行政许可项目是否有法律依据、申请材料是否齐全,是否符合法定形式、受理、审查程序是否合法、案卷的书写、制作、装订是否规范等方面。此次评查随机抽取了22个单位共132个案卷(其中行政处罚卷66个,行政许可卷66个),省局有关处室和各市(州)工商局业务骨干、省局法律顾问团成员共同组成案卷评查小组进行了集中评查。本次案卷评查满分为100分,从评查结果来看,行政许可案卷整体情况优于行政处罚案卷。行政许可案卷较好的单位有:攀枝花局、眉山局、甘孜局、阿坝局、遂宁局、广元局;行政处罚案卷较好的单位有:德阳局、攀枝花局、凉山局、乐山局、泸州局;行政执法案卷(含行政许可、行政处罚)综合情况较好的单位详见附件。

  二、存在的主要问题

  (一)行政处罚案卷

  1.事实、证据方面。一是个别案件在查办过程中对程序、证据、手续等方面的重视程度不高,存在重言证轻书证现象,偏重采用询问笔录作为案件的主要证据,证据之间不能相互印证,无法形成有效的证据链,孤证定案。二是部分案件在违法物品数量、货值金额、违法所得、非法经营额等重要事实的认定上仍然存在问题。如对涉案商品进价、标价、拟销价等事实的标价签、单据等该收集的证据不收集。三是案审会形式化或无案件讨论记录。突出表现在对案件的集体讨论记录笼统记录成为“经全体讨论同意……”等主要结果,而不详细记录讨论的整个过程和各案件研究人员的具体意见,甚至无案件的集体讨论记录。四是部分办案单位在证据提取上存在的老问题一直未进行规范,如书证复印件上未注明“经核对与原件无误”字样,无提供者、提取人签章等。照片、影像、录音等电子证据提取不规范,照片未注明拍摄时间、地点、制作人、证明对象等。录音录像等视听资料未注明制作方法、时间、地点、制作人、证明对象等。部分互联网证据未附上网页截图等书面材料。

  2.程序方面。一是部分案件在办理过程中有重实体轻程序的倾向,对一些法定程序未严格遵守,在立案、调查取证、采取强制措施、告知、听证、结案等方面存在漏洞和不规范的做法。譬如,立案倒置;先下达处罚决定书、后案件核审;先收罚款、后下处罚决定书;采取强制措施时,未引用法律依据等。二是超过法定期限未对先行登记保存证据措施或强制措施依法作出处理。三是送检时,未出具鉴定委托书或未载明委托人和委托鉴定事项,鉴定结论无鉴定人的签名(盖章)或鉴定机构的印章。四是案件办理超期未按照要求填写《案件延期申请表》,再次延期未通过案审会集体研究决定。五是告知程序不规范,未给当事人留足三个工作日陈述申辩或申请听证的权力,即下发行政处罚决定书。六是行政处罚决定书交代复议、诉讼救济途径不全或者错误,如未交代向上一级行政机关或者同级人民政府申请复议,交代的诉讼时间错误等。七是案件处罚决定书制作后未在七日内送达当事人。八是罚没款达到相应金额或者作出减轻处罚决定的案件,未经案件审批机构集体讨论,无相关会议记录或会议记录无参会人员签字。九是销毁物品时既无证人又无照片,有证人的未收集证人的身份证明材料等。

  3.定性、适用法律方面。个别办案单位不熟悉法律规定,把握当事人违法行为本质不准确,致使定性出现偏差。一是应当转致适用相关法律法规,却未转致适用。如,根据《消费者权益保护法》第56条的规定,对侵害消费者权益行为,《产品质量法》等其他法律法规对处罚机关处罚方式有规定的,应转致适用其规定;其他法律法规未作规定的,由工商机关依据《消费者权益保护法》第56条实施行政处罚,某局查办的伪造商品产地行为,仍依据《消费者权益保护法》第

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