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江西证监局关于印发《江西证监局关于江西上市公司进一步加强募集资金管理和使用的监管意见》的通知
【发布部门】 中国证券监督管理委员会江西监管局【发布日期】 2004.07.15
【实施日期】 2004.07.15【时效性】 现行有效
【效力级别】 地方规范性文件【法规类别】 上市公司
【全文】法宝引证码CLI.12.505336    

江西证监局关于印发《江西证监局关于江西上市公司进一步加强募集资金管理和使用的监管意见》的通知


各上市公司、有关中介机构:

  企业通过证券市场公开发行证券筹集资金,投资于新建或技改项目,培植新的经济增长点,有利于企业的持续快速发展和做优做强。管好用好募集资金,既是上市公司持续发展的需要,也是维护投资者权益,防范投资风险,促进证券市场持续稳定发展的必然要求。少数上市公司存在滥用募集资金、频繁变更投向、盲目投资导致资金使用效率低下、大股东占用公司资金等现象,一方面极大地扭曲了市场资源配置功能,降低了配置效率;另一方面也损害了证券市场诚信秩序,影响投资者信心。为进一步规范辖区上市公司公开募集资金的管理和使用,防范资金使用风险,切实维护投资者利益,我局制定了《江西证监局关于江西上市公司进一步加强募集资金管理和使用的监管意见》,现印发给你们,请遵照执行。

  与本《监管意见》相衔接的事项通知如下:

  一、各公司应于2004年10月31日前按本《监管意见》的要求建立健全募集资金管理制度,并在生效后2个工作日内向我局报备。

  二、上市公司应按本《监管意见》的要求,建立募集资金管理和使用台帐,存在募集资金结余的公司应如实记录2004年1月1日以来的募集资金管理和使用情况,并在2004年半年报披露后2个工作日内报备上半年募集资金管理与使用相关材料。

  附:《江西证监局关于江西上市公司进一步加强募集资金管理和使用的监管意见》

  二○○四年七月十五日

江西证监局关于江西上市公司进一步加强
募集资金管理和使用的监管意见

一、总 则

  第一条 本《意见》所涉公开募集资金包括辖区上市公司通过首次公开发行、上市后配股、增发及发行可转换债券等方式所募集的资金。

我我我什么都没做



  第二条 本《意见》依据《公司法》、《证券法》及其他有关法规文件制定。

  第三条 上市公司董事会应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前,应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素,对募集资金拟投资项目可行性进行充分论证,明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、预期收益等,并提请公司股东大会批准。公司不得为募集资金拼凑投资项目、虚假论证或披露误导性信息。

  第四条 加强对募集资金管理和使用的监督。公司董事会或其下属审计委员会及公司监事会,应加强对募集资金使用情况的检查,确保资金投向符合募集资金说明书承诺或股东大会批准的用途,检查投资项目的进度、效果是否达到募集资金说明书预测的水平。独立董事应对公司募集资金投向及资金的管理使用是否有利于公司和投资者利益履行必要职责。公司审计机构应关注募集资金的存放和使用是否与公司信息披露相一致。

二、募集资金的管理

  第五条 上市公司应制订募集资金管理制度,规范公司募集资金的存放、使用、披露和监督,确保募集资金的安全,提高募集资金使用效率。募集资金管理制度至少应对以下事项做出明确规定:

  1、募集资金的存放;

  2、建立募集资金管理与使用台帐的管理制度;

  3、募集资金使用审批权限的划分;

  4、募集资金使用程序;

  5、募集资金投向变更的审批程序;

  6、与募集资金管理、使用及变更相关的信息披露制度;

  7、公司内部对募集资金使用状况和效果的定期检查监督机制。

  8、独立董事在募集资金管理、使用和监督中的职责。

  第六条 公司募集资金管理制度由董事会拟订,公司股东大会通过后生效。公司募集资金管理制度应在生效后2个工作日内向江西证监局报备。我不休息我还能学

  第七条 公司应加强对募集资金管理和使用的财务监督,建立募集资金管理和使用台帐,详细记录募集资金存放开户行、帐号、存放金额、使用项目、使用具体情况及其相应金额、使用日期、对应的会计凭证号、对应合同、批准程序等事项。(募集资金管理与使用台帐格式及登帐说明见附件)

三、募集资金的使用

  第八条 公司募集资金必须按募集说明书所列资金用途使用。募集资金的投向要严格执行股东大会的决议,公司不得擅自改变募集资金用途。公司确需改变募集说明书所列资金用途,必须经董事会充分论证,提请股东大会

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