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北京证监局关于开展公司债券发行人自查工作的通知
【发布部门】 中国证券监督管理委员会北京监管局【发文字号】 京证监发[2017]54号
【发布日期】 2017.03.28【实施日期】 2017.03.28
【时效性】 现行有效【效力级别】 地方工作文件
【法规类别】 证券综合规定
【全文】法宝引证码CLI.14.1275543    

北京证监局关于开展公司债券发行人自查工作的通知
(京证监发〔2017〕54号)


北京辖区各公司债券发行人:

  为落实全国证券期货监管会议关于把防控金融风险工作放在突出位置和始终保持依法全面从严监管的要求,切实做好公司债券市场风险防控和事中事后监管,按照中国证监会统一部署,我局将于近期组织辖区公司债券发行人开展自查及检查工作。现将相关事项通知如下:

  一、自查时间

  自查工作从本通知下发之日起至2017年4月28日止。

  二、自查要求

  (一)整体自查要求

  辖区各发行人应按照《公司债券发行人自查工作底稿》(见我局网站www.csrc.gov.cn/pub/beijing)所列项目逐项进行自查,认真对照《公司债券发行与交易管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号--公司债券年度报告的内容与格式》等相关法律法规、规章、规范性文件和自律规则,全面排查各类风险问题。重点针对但不限于信息披露、募集资金、财务会计、公司治理等方面开展自查,全面排查存在的问题和风险隐患。对于自查过程中发现的问题,应及时整改;对于自查过程中发现的风险隐患,应及时通报受托管理人并报告我局。

  (二)重点对象自查要求

  为切实做好公司债券市场风险防控,我局将近两年有到期或回售公司债券、且未开展过自查工作的发行人及部分关注行业的发行人列入重点自查对象(名单见附件1)。

  重点自查对象除按上述要求开展自查工作外,还需完成如下工作:

  1.应指定一名高级管理人员负责此次自查工作,并组建专门工作组具体开展自查工作。重点自查对象应填报《公司

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