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《关于上海金融法院案件管辖的规定》的理解与适用
【发布部门】 最高人民法院【类别】 理解与适用
【发布日期】 2018【效力级别】 司法解释
【来源信息】 《人民司法(应用)》2018第34期第26页
【全文】法宝引证码CLI.AR.12157    

《关于上海金融法院案件管辖的规定》的理解与适用
(【作者】郑学林 包剑平 李盛烨 郭敏 【作者单位】最高人民法院)


  最高人民法院《关于上海金融法院案件管辖的规定》(以下简称《上海金融法院案件管辖规定》)经最高人民法院审判委员会第1746次讨论通过,于2018年8月10日起施行。《上海金融法院案件管辖规定》是落实中央全面深化改革委员会《关于设立上海金融法院的方案》(以下简称《方案》)、第十三届全国人大常委会《关于设立上海金融法院的决定》(以下简称《决定》)的基础性文件。下面结合具体条文,就有关问题予以简要说明。
  一、出台《上海金融法院案件管辖规定》背景和过程
  习近平总书记指出,金融安全是国家安全的重要组成部分,是经济健康发展的重要基础。2017年,中共中央、国务院《关于服务实体经济防控金融风险深化金融改革的若干意见》(中发〔2017〕23号)明确提出,根据需要设立金融公诉和审判机构,健全涉众型金融纠纷案件诉讼机制,完善行政和解调解、仲裁等多元化纠纷解决机制。2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》,明确上海金融法院专门管辖上海市应由中级人民法院管辖的金融商事案件和涉金融行政案件。2018年4月27日,第十三届全国人大常委会第二次会议作出《关于设立上海金融法院的决定》,明确上海金融法院专门管辖上海金融法院设立之前由上海市的中级人民法院管辖的金融民商事案件和涉金融行政案件,管辖案件的具体范围由最高人民法院确定。
  制定上海金融法院案件管辖的司法解释是落实《方案》和《决定》的重要举措。近年来,上海法院已初步建立起比较完善的金融审判体系和审判工作机制,积累了丰富的金融审判实践经验,建立了一支较强的金融审判队伍。在《决定》作出后,按照最高人民法院周强院长关于设立上海金融法院“有利于增强中国金融司法的国际影响力、有利于国家金融战略的深入实施、有利于上海国际金融中心的发展建设”的指示要求,我们立即开展起草工作,充分调研了上海金融审判实际,全面听取了上海市高级人民法院关于《上海金融法院案件管辖规定》(稿)的意见建议。2018年5月,专门在上海高院召开座谈会,与中国人民银行上海分行、上海市金融服务办公室以及上海黄金交易所、中国金融期货交易所等在沪金融监管机构和单位进行了交流沟通。在此基础上,我们完成了司法解释的起草工作,征求了全国人大常委会法工委及相关部门意见。可以说,《上海金融法院案件管辖规定》的出台,坚持宪法和法律规定基本框架,紧扣服务保障上海国际金融中心建设主题,立足充分发挥上海金融法院专门审判职能,积极回应当前金融审判案件管辖实践,凝聚形成多方共识,为上海金融法院准确适用法律提供了制度保障。
  二、确定上海金融法院管辖的基本原则
  设立上海金融法院是落实司法体制综合配套改革、完善法院组织体系的重要举措。上海金融法院成立后,将深入推进司法体制改革,优化司法职权配置,全面落实司法责任制,规范审判权运行机制,实行法官员额制,进一步提升我国司法形象。为此,我们在确定上海金融法院管辖的具体范围时,遵循了以下基本原则:
  (一)严格依照法律
  严格依照法律规定是司法解释制定的基本遵循。根据《方案》和《决定》要求,上海金融法院管辖的是应由上海市的中级人民法院管辖的案件,而且仅限于民事案件和行政案件。因此,《上海金融法院案件管辖规定》严格依照民事诉讼法行政诉讼法及相关法律的规定,对上海金融法院的地域管辖、级别管辖、集中管辖予以明确。呈现以下特点:一是上海市三级法院的级别管辖维持不变。原由上海市高级人民法院、基层人民法院管辖的金融民商事案件、涉金融行政案件,仍由高级人民法院和基层人民法院管辖,并不会将基层人民法院管辖的案件提级到上海金融法院管辖,更不会把上海市高级人民法院管辖的案件下移至上海金融法院管辖;二是上海市中级法院管辖的金融案件发生平移,即原由上海市第一、第二中级人民法院管辖的金融民商事案件,上海市第三中级人民法院管辖的涉金融行政案件,均平移至上海金融法院管辖;三是上海市与其他省市自治区的地域管辖不产生任何冲突,《上海金融法院案件管辖规定》明确了上海市辖区案件管辖范围的平移,不涉及其他省市自治区管辖的案件,避免了在实践中可能存在的管辖争议。
  (二)服务发展大局
  设立上海金融法院是党中央作出的重大决策部署,是全新的制度性安排,总体目标是健全完善金融审判体系,营造良好金融法治环境,促进经济和金融良性循环、健康发展。自中央全面深改委员会通过《方案》以来,引发国内外媒体广泛关注,对上海金融法院成立后,在着力提高金融审判专业化水平,树立我国金融审判领域良好司法形象,提升国际金融交易规则话语权,推动上海国际金融中心建设等方面,赋予了很大的期望。因此,我们在起草过程中,根据《方案》和《决定》的要求,对上海金融法院管辖金融民商事案件,采用了“等新型金融民商

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