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證監會有關負責人就《證券公司股權管理規定》有關問題答記者問
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【類別】 答問
【發布日期】 2019.07.06【效力級別】 部門規章
【全文】法寶引證碼CLI.AR.12752    

證監會有關負責人就《證券公司股權管理規定》有關問題答記者問
(2019年7月6日)

  一、問:正式發布的《證券公司股權管理規定》(以下簡稱《股權規定》),與征求意見稿相比,有哪些主要變化?

  答:公開征求意見結束後,證監會吸收采納社會各方所提合理意見,相應修改完善《股權規定》。與征求意見稿相比,主要調整如下:

  一是進一步明確對證券公司的分類管理安排。根據證券公司從事業務的風險及複雜程度,《股權規定》明確將證券公司分為兩類:對于從事常規傳統證券業務(如證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營等)的證券公司(下稱專業類證券公司),由于其業務活動以中介服務為主,不涉及大額負債及大額資本中介,外部性較低,僅要求其主要股東、控股股東具備《證券法》《證券公司監督管理條例》等規定的基本條件。對于從事的業務具有顯著杠杆性質且多項業務之間存在交叉風險的證券公司(下稱綜合類證券公司,業務範圍除傳統證券業務外,還包括股票期權做市、場外衍生品、股票質押回購等複雜業務),由于資本消耗較高,與其他金融體系聯系緊密,外部性顯著,要求其主要股東和控股股東需具備較高的管控水平和資本補充能力。分類管理安排有助于支持各類證券公司差異化、專業化、特色化發展。

  二是下調綜合類證券公司的控股股東、主要股東資產規模和營業收入要求。《股權規定》優化了對證券公司控股股東、主要股東的數量化指標要求,更注重專業能力和風險管控經驗,將綜合類證券公司控股股東的資產規模要求調整為“總資產不低于500億元人民幣,淨資產不低于200億元人民幣”,刪除了控股股東“最近3年主營業務收入累計不低于1000億元”、主要股東“最近3年營業收入累計不低于500億元”要求。

  三是適當調整單個非金融企業實際控制證券公司股權比例的要求。為強化股權分散制衡,提高公司治理有效性,規範實業資本投資金融行為,征求意見稿提出“單個非金融企業實際控制證券公司股權的比例不得超過1/3”。綜合考慮各方意見,《股權規定》將上述要求調整為“單個非金融企業實際控制證券公司股權的比例原則上不得超過50%”。



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