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《关于适用外商投资法若干问题的解释》的理解与适用
【发布部门】 最高人民法院【类别】 理解与适用
【发布日期】 2020【效力级别】 司法解释
【全文】法宝引证码CLI.AR.14846    

《关于适用外商投资法若干问题的解释》的理解与适用
(作者:王淑梅 高晓力 邓江源 最高人民法院 2020)


  为正确适用《中华人民共和国外商投资法》,依法平等保护中外投资者合法权益,营造稳定、公平、透明的法治化营商环境,最高人民法院审判委员会于2019年12月16日第1787次会议通过了法释〔2019〕20号《关于适用〈中华人民共和国外商投资法〉若干问题的解释》(以下简称《解释》)。《解释》自2020年1月1日起施行。本文仅就该司法解释制定的背景、目的及相关条文内容的理解进行说明,以利于在司法实践中准确适用。

  一、《解释》的起草背景

  党的十八大以来,以习近平同志为核心的党中央在扩大对外开放、促进外商投资方面作出了一系列重要决策部署。习近平总书记多次向世界宣示:“中国开放的大门不会关闭,只会越开越大。”党的十九大提出,实行高水平的贸易和投资自由化便利化政策,全面实行准入前国民待遇加负面清单管理制度,大幅度放宽市场准入,扩大服务业对外开放,保护外商投资合法权益;凡是在我国境内注册的企业,都要一视同仁、平等对待。党的十九届四中全会提出,建设更高水平开放型经济新体制,实现更大范围、更宽领域、更深层次的全面开放;保护外资合法权益,促进内外资企业公平竞争;健全外商投资准入前国民待遇加负面清单管理制度,推动规则、规制、管理、标准等制度性开放。我国改革开放40多年的历程充分证明:开放带来进步,封闭必然落后。越是敞开怀抱分享自己的文明,就越能扩大国际社会所需要的合作。

  积极吸引和利用外商投资,是我国扩大对外开放和构建开放型经济新体制的重要内容,必须有健全的法治保障。2019年3月15日,第十三届全国人民代表大会第二次会议通过了外商投资法,该法自2020年1月1日起施行。外商投资法确立了我国新型外商投资法律制度的基本框架,确定了我国对外开放、促进外商投资的基本国策和大政方针,对外商投资的准入、促进、保护、管理等作出了统一规定,是我国外商投资领域新的基础性法律,是对我国外商投资法律制度的完善和创新。根据外商投资法第四条规定,国家对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度;国家对负面清单之外的外商投资,给予国民待遇。这从立法层面确立了新时代外商投资管理的新体制。

  制定《解释》的首要目的就是贯彻落实党中央关于更加开放,依法平等保护中外投资者合法权益,营造稳定、公平、透明的法治化营商环境的重大决策部署,确保外商投资法在司法领域得到公正高效执行。这是人民法院发挥审判职能作用,围绕中心、服务大局的应有之义。通过制定《解释》,为市场化、法治化、国际化的改革方向提供优质高效的司法服务和法治保障,努力打造内外资公平竞争的市场环境,依靠改善投资环境吸引更多外商投资。

  二、北大法宝,版权所有《解释》针对的主要问题

  在《解释》起草过程中,各方关注的主要是外商投资审批体制改革后,实践中急迫需要解决的外商投资领域合同效力的认定问题。按照此前“外资三法”(即中外合资经营企业法、外资企业法和中外合作经营企业法)确立的外商投资审批体制的要求,当事人在外商投资企业设立、经营、变更、终止等过程中订立的合同,依法律、行政法规的规定应当经外商投资企业审批机关批准后才生效的,自批准之日起生效;未经批准的,人民法院应当认定该合同未生效。2016年9月,第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过了《关于修改〈中华人民共和国外资企业法〉等四部法律的决定》,对不涉及国家规定实施准入特别管理措施的,将原来须进行审批的事项修改为适用备案管理,即对外商投资准入特别管理措施(负面清单)之外的外商投资企业的设立、变更等,由行政审批制转为适用备案管理制。而备案管理的性质为告知性备案,不属于合同的效力要件。外商投资法则全面确立了国家对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单管理制度。在新的外商投资管理体制之下,外商投资领域合同的效力如何认定,是实践中亟待明确的问题,因此,本《解释》重点解决的是外商投资审批体制改革之后该领域投资合同的效力认定问题。

  三、《解释》的主要内容

  《解释》全文共7条,主要规定了以下内容:

  (一)关于司法解释调整的外商投资领域合同的范围

  《解释》在序言部分开宗明义明确了“就人民法院审理平等主体之间的投资合同纠纷案件适用法律问题”作出规定,即司法解释针对的是平等主体之间在外商投资领域产生的合同纠纷,而不包括投资者与东道国之间的投资争端。
  《解释》第1条详细规定了本司法解释调整的外商投资领域合同的范围。虽然外商投资法及行政法规并没有“投资合同”的概念,但为了表述方便,《解释》使用了“投资合同”的表述。该条主要依据外商投资法第二条的规定,并结合外资管理与审判实践,列举了实践中常见的外商投资领域合同的类型,主要包括外国投资者,即外国的自然人、企业或者其他组织因直接或者间接在中国境内进行投资而形成的相关协议,例如设立外商投资企业合同、股份

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