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《关于统一法律适用加强类案检索的指导意见(试行)》的理解与适用
【发布部门】 最高人民法院【类别】 理解与适用
【发布日期】 2020.09【效力级别】 两高工作文件
【全文】法宝引证码CLI.AR.14858    

《关于统一法律适用加强类案检索的指导意见(试行)》的理解与适用
(作者:刘树德 胡继先 最高人民法院 2020年9月)


  2020年6月1日,最高人民法院审判委员会第1802次全体会议讨论通过了《关于统一法律适用加强类案检索的指导意见(试行)》(法发〔2020〕24号,以下简称《意见》),自2020年7月31日起实施。《意见》在总结全国部分法院有益探索经验的基础上,进一步完善了类案检索机制,围绕类案的界定、类案强制检索的适用情形、检索平台、检索范围和顺序、结果运用、法官回应、法律适用分歧解决等问题,提出明确的指导意见,对规范法官裁判权行使、统一法律适用等将发挥积极作用。现就《意见》的起草背景和过程、基本原则及主要内容等予以说明。

  一、《意见》的起草背景和过程

  法律统一适用是维护社会主义法制统一和尊严的基本要求,也是司法公正的应有之义。但受法律本身的抽象性、一般性、模糊性以及法官对法律的理解和认识可能存有偏差等因素的影响,法律适用不统一成为困扰人民法院的一个难题,在一定程度上影响了司法的公信力。为解决这一问题,2015年最高人民法院印发《关于完善人民法院司法责任制的若干意见》,提出通过类案参考、案例评析等方式统一裁判尺度。此后,最高人民法院结合工作实际,先后出台《关于落实司法责任制完善审判监督管理机制的意见(试行)》(法发〔2017〕11号)、《司法责任制实施意见(试行)》(法发〔2017〕20号)、《进一步加强最高人民法院审判监督管理工作的意见(试行)》(法办发〔2019〕10号),创建类案检索机制,要求本院承办法官在审理案件时对相关类案进行检索并制作检索报告,为合议庭、主审法官会议、审判委员会研究讨论案件提供必要参考。就地方法院而言,北京、四川、广西、贵州、福建、江苏、辽宁等高院,上海一中院、重庆一中院、浙江台州中院、辽宁葫芦岛中院等,以及一些基层法院,也分别出台规范性文件,探索建立类案检索机制。从实际运行情况看,各地类案检索机制的建立对规范法官裁判权的行使、促进法律的统一适用发挥了一定作用,但由于对类案强制检索的适用情形、检索主体及平台、检索的范围及顺序、结果运用等缺乏明确统一的规定,亟需进一步规范完善。

  为认真贯彻党的十九大、十九届四中全会精神,不断深化司法责任制综合配套改革,全面落实司法责任制,最高人民法院在认真总结各级法院有益经验的基础上,经充分调研论证,书面征求全国人大常委会法工委、全国各高级法院、本院各业务庭及有关专家学者的意见,几经修改完善,研究制定了《意见》,旨在使在先案例或案件成为法官作出裁判的参照或参考,不断促进法律统一适用,实现司法公正。

  二、《意见》起草遵循的基本原则

  一是坚持问题导向。近年来,“同案不同判”“类案不同判”的现象在不同层级法院、不同地区法院甚至同一法院时有发生,受到社会的广泛关注,影响了司法的公正性和权威性。实际上,所谓“同案不同判”“类案不同判”,只是民众对裁判不公的一个形象说法,其实质是法律适用不统一的问题。造成这一问题的原因有多个方面,比如法律缺乏明确规定,法律自身的不周延性、模糊性和滞后性,法官对法律的不同理解和认识,监督管理机制不健全,司法人员能力水平有待提升等,但主要原因是不同法官对同一法律的理解与认识可能存在偏差,导致类似案件不能得到类似处理。针对目前法律适用统一有待提高的现状,特别是司法责任制改革后影响统一法律适用的新情况新问题,《意见》进一步健全完善类案检索机制,要求对具有4种情形之一的案件进行类案检索,并向合议庭、(专业)主审法官会议或审判委员会作检索说明或报告,以充分发挥类案参考作用,确保裁判标准统一和法律统一适用。

  二是坚持司法改革既定方向。完善主审法官、合议庭办案责任制是此次司法责任制改革的重点任务,其核心是放权于主审法官及合议庭,实现“让审理者裁判,由裁判者负责”的改革目标。近年来,全国法院积极推进司法责任制改革,审判权责逐步明晰,新型办案机制已经形成,法官的办案主体地位日益凸显。但在改革中处理放权与监督的关系时也出现一些问题,主要由于未能正确认识和处理二者的关系,一些法院院庭长不愿监督、不敢监督、不会监督,监督逐渐弱化,产生审判质效下滑的风险。周强院长在最高人民法院司法改革领导小组2020年第一次会议上强调,“要深化司法责任制综合配套改革,进一步健全审判权力运行机制,做到有序放权、有效监督”。《意见》严格遵循司法责任制改革精神,认真落实主审法官、合议庭办案责任制,充分发挥法官在办案工作中的主导性作用;坚持放权与监督并重的原则,在放权于主审法官及合议庭的同时,加强院庭长的监督管理,做到二者的有机结合。此外,《意见》注意与已有的相关改革举措配套衔接,包括案例指导制度、院庭长监督管理制度、专业(主审)法官会议制度以及审判委员会制度等,以形成制度合力。《意见》还引入外部监督机制,允许公诉机关、案件当事人及其辩护人、诉讼代理人在诉讼过

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