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銀保監會有關部門負責人就《商業銀行股權托管辦法》答記者問
【發布部門】 中國銀行保險監督管理委員會【類別】 答問
【發布日期】 2019.07.23【效力級別】 部門規章
【全文】法寶引證碼CLI.AR.12864    

銀保監會有關部門負責人就《商業銀行股權托管辦法》答記者問
(2019年7月23日)


銀保監會近日印發《商業銀行股權托管辦法》(以下簡稱《辦法》)。銀保監會有關部門負責人回答了記者提問。

  一、發布《辦法》的背景是什麼?

  答:2018年初,銀保監會印發了《商業銀行股權管理暫行辦法》,其中明確提出商業銀行應建立股權托管制度。實踐中看,部分商業銀行進行了股權托管,總體上提高了股權管理水平,降低了股權管理成本。但也存在一些不規範之處,如托管機構硬件條件、服務水平參差不齊,部分存在股權“形式托管”現象,未能發揮股權托管的作用。為充分發揮股權托管作用,規範銀行股權托管行為,提高銀行股權信息透明度與股權管理水平,銀保監會組織起草了《辦法》。

  二、《辦法》對股權托管的總體要求是什麼?

  答:首先,商業銀行應按照《辦法》選擇符合要求的托管機構。對于上市、在新三板掛牌的商業銀行,《證券法》等相關法律法規對其股權托管提出了明確要求的,其股權托管按照現有法律法規進行。對于未上市的商業銀行,現行法律法規未對其股權托管提出明確要求,其股權管理高度依賴公司自治。近年來,部分銀行因公司治理水平較弱出現了一些股權亂象。因此,銀保監會根據《銀行業監督管理法》,從審慎監管角度,要求未上市的商業銀行按照市場化原則將股權托管至依法設立的證券登記結算機構、符合《辦法》規定且不在黑名單中的區域性股權市場運營機構或其他股權托管機構。

  另外,商業銀行與托管機構簽訂服務協議,應完整列入《辦法》規定的監管要求,對于已經托管的商業銀行,未在協議中列入要求的,應簽訂補充協議。


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