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證監會有關負責人就《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》答記者問
【發布部門】 中國證券監督管理委員會【類別】 答問
【發布日期】 2019.07.09【效力級別】 部門工作文件
【全文】法寶引證碼CLI.AR.12766    

證監會有關負責人就《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》答記者問
(2019年7月9日)


  近日,中國證監會、國家發展改革委、中國人民銀行、國務院國有資產監督管理委員會、國家市場監管總局、中國銀保監會、中國民用航空局、中國國家鐵路集團有限公司八家中央單位聯合發布《關于在科創板注冊制試點中對相關市場主體加強監管信息共享 完善失信聯合懲戒機制的意見》(以下簡稱《意見》)。證監會有關負責人就相關問題回答了記者的提問。

  一、問:請介紹制定《意見》的總體考慮和主要內容?

  答:資本市場是典型的信息市場、信用市場和信心市場。劉鶴副總理在科創板開板儀式上強調,信用在資本市場中具有核心作用,必須加強信用體系建設,維護資本市場的發展基石。經黨中央、國務院同意發布的《關于在上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的實施意見》規定,完善注冊制試點的配套改革措施,保護投資者合法權益,要將發行人和相關中介機構及責任人的信用記錄納入國家統一信用信息平台,加強監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制。

  《意見》的制定實施,是中國證監會會同國家發改委、中國人民銀行等中央單位落實黨中央、國務院關于提升資本市場違法違規成本、完善科創板配套保障、推進社會信用體系建設指示精神的重要舉措,也是對上述《實施意見》規定的細化落實。該文件作為首個專門聚焦特定金融領域信息共享與失信聯合懲戒的信用監管文件,對注冊制試點中做假賬說假話的行為予以嚴厲懲戒,對于保障科創板重點改革任務平穩推進、積極營造科創板良好市場生態與誠信環境,具有重要意義。

  《意見》重點對近年來社會信用體系建設中實踐證明行之有效的經驗,作了兩方面的鞏固和優化:一是規定證監會、上海證券交易所在履行發行上市、再融資、並購重組審核與作出注冊決定等職責時,可以依托有關信息平台或監管協作機制,獲取發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員的監管信息,發現在其他領域存在法定期限內的違法失信記錄的,將其作為履行發行上市、再融資、並購重組審核及作出注冊決定職責的重要參考,切實加強資本市場誠信約束、激勵與引導;二是有針對性地強化失信聯合懲戒力度,提升跨部門綜合監管能力和水平,堅決懲戒各類信息披露違法失信行為,加大資本市場違法違規成本。

  二、問:《意見》主要懲戒的違法失信行為及

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