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中国证监会首次适用《基金法》对私募基金从业人员“老鼠仓”作出行政处罚
【作者】 吴曼;谢青【合作机构】 北京市君合律师事务所
【主题分类】 私募股权与投资基金【发布时间】 2018.04.16
【全文】法宝引证码CLI.A.225987    
  近期,中国证监会公告了对私募基金管理人上海拓璞投资管理有限公司时任股东、投资总监文宏利用未公开信息违规交易证券行为(俗称“老鼠仓”)的行政处罚决定,依据《证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”),对其没收违法所得251.44万元,并处251.44万元罚款。
  该案系证监会首次适用《基金法》对私募基金从业人员利用未公开信息违规交易行为作出行政处罚。在过往查处的私募基金从业人员利用未公开信息违规交易案中,证监会通常适用《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《暂行办法》”)作出行政处罚,但由于《暂行办法》属于部门规章,其处罚金额上限为3万元,惩处力度十分有限。本案中,证监会认为,文宏作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理,利用职务便利,知悉交易的标的股票、时点和数量,操作其控制的“汪某”证券账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票,其行为违反了《基金法》第一百二十三条第一款以及《暂行办法》第二十三条第(五)项的相关规定,构成利用未公开信息违规交易股票行为。
  从本案行政处罚决定书的相关表述来看,证监会对本案的认定逻辑为

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