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破产程序中的债权转让
【作者】 饶春红【合作机构】 北京市世泽律师事务所
【中文关键词】 企业破产;破产债权;破产管理人【主题分类】 破产、重组与清算
【发布时间】 2018.04.16
【全文】法宝引证码CLI.A.225982    
  一般来说,对于合同项下的债权,除非属于《合同法》第七十九条约定的三类不得转让的情形,否则债权人可以将债权转让给第三方。债权人转让权利的,只需要通知债务人即可发生转让的效力。那么,在债务人处于破产程序时转让债权的,是否有需要特别注意的事项?本文将对此展开论述。
  首先,债务人处于破产程序这一事实,并不影响债权人根据《合同法》可以享有的转让债权的权利。
  中国相关的破产法律法规中,对于债权人在债务人进入破产程序后转让其对破产债务人的破产债权,并未有禁止性或限制性的规定(不论在转让时间或程序上)。同时,《企业破产法》第四十条可以侧面印证法律是允许该等转让的。根据该条,对于破产企业的债务人在破产申请受理后取得的对破产企业的债权,仅是限制该等受让破产债权不能被用于抵销其对破产企业的债务,但并未限制或禁止该等破产债权的转让。
  司法实践中,各地法院也明确认可该等破产债权的转让效力,只要债权转让双方意思表示真实,该等破产债权的转让即合法有效,不论该等破产债权转让发生于破产债权申报前或申报后。
  需要注意的是,如在破产债权申报前转让债权,那么将由受让人直接去申报债权;如在破产债权申报后转让债权,则由转让人申报债权,在债权转让后由受让人向管理人申请做债权人变更,将债权人变更为受让人。
  其次,债权人要根据《合同法》进行债权转让,但同时要考虑《破产法》对债权人行使权利的程序性要求。
  对于可以转让的债权,债权转让的生效一般来说仅需通知债务人即可。但是,如果合同约定债权转让需要债务人同意,债权转让的生效则还需要征得债务人的同意,否则就属于《

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【注释】 [1]《企业破产法》第四十条:债权人在破产申请受理前对债务人负有债务的,可以向管理人主张抵销。但是,有下列情形之一的,不得抵销:(一)债务人的债务人在破产申请受理后取得他人对债务人的债权的;(二)债权人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,对债务人负担债务的;但是,债权人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而负担债务的除外;(三)债务人的债务人已知债务人有不能清偿到期债务或者破产申请的事实,对债务人取得债权的;但是,债务人的债务人因为法律规定或者有破产申请一年前所发生的原因而取得债权的除外。   [2]如在凤城市化肥总厂与岫岩满族自治县建安防水工程处债权转让合同纠纷案(辽宁省高级人民法院,(2009)辽审民提字第197号)中,辽宁省高级人民法院认为:“我国《合同法》第七十九条规定”债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人,但有下列情形之一的除外:(一)根据合同性质不得转让;(二)按照当事人约定不得转让;(三)依照法律规定不得转让“。依据《合同法》该条规定内容,一般合同债权原则上是可以进行转让的,但特殊情况下不得进行转让。特殊情况是指上述三种情形。即只要不存在国家法律规定或当事人约定方面的转让限制,债权人对其债权进行转让原则上应受法律保护。破产企业的债权较一般债权相比,虽有一定的特殊性,但不论当时,还是现在的法律,没有关于破产企业债权转让的禁止性规定,按照法律规定的原则精神和相关司法解释内容,破产企业的债权是可以进行转让的。凤城化肥厂与建安防水处的债权转让协议,虽然是在农资公司宣告破产后签订的,但该协议是双方当事人的真实意思表示,协议的内容也不违反法律规定,双方的债权转让也没有损害其他债权人的利益,又是在法院的主持下达成的,且已履行完毕,因此,不管双方当事人在签订债权转让协议时是否知道农资公司已宣告破产,该债权转让协议应认定有效。”   [3]如在原告浙江研荣资产管理有限公司与被告杨胜利、赵素萍等债权转让合同纠纷案(南京市鼓楼区人民法院,(2017)苏0106民初4913号)中,法院对在破产申请受理后债权申报前签订的破产债权转让协议的效力予以明确认可:2017年5月2日,案外人赵龙(甲方)、原告研荣公司(乙方)签订《债权转让协议》,甲方将其对杨胜利、赵素萍及悦庆公司所有的债权转让给乙方,由乙方作为债权人向杨胜利、赵素萍及悦庆公司主张相应债权;2017年1月16日,法院裁定受理悦庆公司的破产清算申请;原告研荣公司于2017年5月4日向悦庆公司破产清算管理人申报本案债权;法院认为,“根据法律规定,债权人可以将合同的权利全部或者部分转让给第三人;债权人转让权利的,应当通知债务人,未经通知,该转让对债务人不发生效力。原告研荣公司、与案外人赵龙签订的《债权转让协议》,符合法律规定。赵龙在向原告研荣公司转让债权后向被告杨胜利、赵素萍、悦庆公司履行了通知义务,该债权转让行为应为合法有效……”   [4]如在张某某与杨凌某某有限公司破产管理人与破产有关的纠纷案(陕西省咸阳市杨陵区人民法院,(2015)杨民初字第00484号)中,2014年1月24日法院裁定受理了杨凌某某有限公司申请破产清算一案,并指定陕西华凌破产清算有限公司为管理人;同年2月17日,杨凌某某有限公司甲向管理人申报了债权并主张工程款优先受偿,同年12月29日,杨凌某某有限公司甲涉案债权转让给原告张某某,同日,双方将债权转让通知书送达给被告杨凌某某有限公司破产管理人。该案中,法院对于已申报破产债权转让的效力不持异议,争议焦点仅是该受让破产债权是否具有优先受偿权。
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