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自由进出口技术合同备案新规——解读新《技术进出口合同登记管理办法》
【作者】 刘戈;李梦恺【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【合作刊物】 金杜知识产权期刊【主题分类】 合同法
【刊物年份】 2009年【期号】 5
【发布时间】 2014.05.12
【全文】法宝引证码CLI.A.2860    
  《技术进出口合同登记管理办法》(“《办法》”)修正案已由商务部于2009年2月1日颁布,于2009年3月3日正式施行,原《技术进出口合同登记管理办法》(1) (“旧《办法》”)同时废止。
  一.概况
  (一)规制范围:自由进出口合同
  《办法》作为《中华人民共和国技术进出口管理条例》(2)(“《条例》”)的下位部门规章,第一条便明确其规管范围为自由进出口技术的管理。与《条例》第二条对技术进出口行为的定义一致,《办法》调整的技术进出口合同范围包括标的为自由进出口技术的专利权转让合同、专利申请权转让合同、专利实施许可合同、技术秘密许可合同、技术服务合同和含有技术进出口的其他合同,涵盖大部分境外企业与其中国子公司或其他中国主体之间的技术类合同。
  对于禁止或限制进出口技术,仍由《条例》、《禁止进口限制进口技术管理办法》(3)和《禁止出口限制出口技术管理办法》(4)等相关法规规章进行调整。对于中外合资、中外合作和外资企业成立时作为资本入股并作为合资章程附件的技术进口合同,须按外商投资企业有关法律规定办理相关手续,《办法》不再适用。
  现行判定一项技术属于自由、限制或者禁止进出口技术的依据为《中国禁止进口限制进口技术目录》(5)和《中国禁止出口限制出口技术目录我我我什么都没做》(6)。根据《条例》的规定(7):
  属于禁止进口或者禁止出口技术目录的技术,禁止进出口;属于限制进口或者限制出口技术目录的技术,须获得许可后方可进出口;自由进出口技术为上述两部技术目录所列技术之外的技术,其进出口贸易实行合同登记管理制度,应为《办法》调整的对象。虽然需要进行登记,但自由进出口技术合同自依法成立时生效,登记手续不影响其效力。
  (二)进一步明确了技术进出口合同的登记管理部门和职责分配
  旧《办法》中“重大项目”(8)这一概念比较模糊,《办法》对商务部的职责规定更为清晰——商务部仅对《政府核准的投资项目目录》和政府投资项目中由国务院或国务院投资主管部门核准或审批的项目项下的技术进口合同进行登记管理。其他自由进出口技术合同的登记由技术进出口经营者按属地原则到相应省、自治区、直辖市和计划单列市商务主管部门办理。
  (三)形式审查:登记程序及合同的变更登记
  按照《办法》8条的规定,自由进出口技术合同实行网上在线登记管理。技术进出口经营者在商务部网站上的“技术进出口合同信息管理系统”(http://jsjckqy.fwmys.mofcom.gov.cn)进行合同登记,主要内容包括:(1)合同号;(2)合同名称;(3)技术供方;(4)技术受方;(5)技术使用方;(6)合同概况;(7)合同金额;(8)支付方式;(9)合同有效期。
  网上登记完成后,技术进出口经营者应持技术进(出)口合同登记申请书、技术进(出)口合同副本(包括中文译本)和签约双方法律地位的证明文件,到商务主管部门办理登记手续。商务主管部门应在收到上述文件起3个工作日内,对申请文件是否符合要求、网上登记内容与合同内容是否一致进行审查,并对符合要求的申请人颁发《技术进口合同登记证》或《技术出口合同登记证》。
  由于《办法》明确了商务主管部门审查的内容和范围限于形式审查,企业没有必要中再通过设计合同内容来规避商务部门的。
  二.《办法》中有待明确的问题
  (一)外方是否可以作为技术进出口经营者直接办理合同登记手续?
  办理合同登记首先需要解决谁是技术进出口经营者,也就是由哪方来办理合同的登记的问题。作为进口合

  ······

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【注释】 (1) 原《技术进出口合同登记管理办法》由对外贸易经济合作部(现更名为商务部)于2001年12月30日颁布,自2002年1月1日起实施。 (2) 《中华人民共和国技术进出口管理条例》于2001年10月31日经国务院第46次常务会议通过,自2002年1月1日起施行。 (3) 《禁止进口限制进口技术管理办法》由商务部于2009年2月1日颁布修订版,自2009年3月3日起实施。 (4) 《禁止出口限制出口技术管理办法》由原对外贸易经济合作部于2001年12月30日颁布,自2002年1月1日起实施。 (5) 《中国禁止进口限制进口技术目录》由商务部于2007年10月23日颁布修订版,自2007年11月23日起实施。 (6) 《中国禁止出口限制出口技术目录》由商务部、科学技术部于2008年9月16日颁布修订版,自2008年11月1日起实施。 (7) 《中华人民共和国技术进出口管理条例》 第9条: 属于禁止进口的技术,不得进口。 第10条 : 属于限制进口的技术,实行许可证管理;未经许可,不得进口。 第17条 : 对属于自由进口的技术,实行合同登记管理。进口属于自由进口的技术,合同自依法成立时生效,不以登记为合同生效的条件。 第32条 : 属于禁止出口的技术,不得出口。 第33条 : 属于限制出口的技术,实行许可证管理;未经许可,不得出口。 第39条 : 对属于自由出口的技术,实行合同登记管理。出口属于自由出口的技术,合同自依法成立时生效,不以登记为合同生效的条件。 (8) 旧《办法》第4条 : 对外贸易经济合作部(以下简称"外经贸部")负责对重大项目的技术进口合同进行登记管理。 重大项目是指: (一)项目资金来源中含有国家财政预算内资金、外国政府贷款、国际金融组织贷款的项目;或 (二)国务院立项批准的项目。 (9) 《中华人民共和国对外贸易法》由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第八次会议于2004年4月6日修订通过,自2004年7月1日起施行。 (10) 《对外贸易经营者备案登记办法》(2008年1月10日由商务部发布) 第5条: 对外贸易经营者在本地区备案登记机关办理备案登记。 对外贸易经营者备案登记程序如下: (一)领取《对外贸易经营者备案登记表》(以下简称《登记表》)。对外贸易经营者可以通过商务部政府网(http://www.mofcom.gov.cn)下载,或到所在地备案登记机关领取《登记表》(样式附后)。 (二)填写《登记表》。对外贸易经营者应按《登记表》要求认真填写所有事项的信息,并确保所填写内容是完整的、准确的和真实的;同时认真阅读《登记表》背面的条款,并由企业法定代表人或个体工商负责人签字、盖章。 (三)向备案登记机关提交如下备案登记材料: 1、按本条第二款要求填写的《登记表》; 2、营业执照复印件; 3、组织机构代码证书复印件; 4、对外贸易经营者为外商投资企业的,还应提交外商投资企业批准证书复印件; 5、依法办理工商登记的个体工商户(独资经营者),须提交合法公证机构出具的财产公证证明;依法办理工商登记的外国(地区)企业,须提交经合法公证机构出具的资金信用证明文件。 (11) 技术进出口经营者应在合同生效后60天内办理合同登记手续,支付方式为提成的合同除外。 第7条: 支付方式为提成的合同,技术进出口经营者应在首次提成基准金额形成后60天内,履行合同登记手续,并在以后每次提成基准金额形成后,办理合同变更手续。 (12) 《条例》仅对进出口禁止进出口的技术和在未获得批准的情况下进出口限制进出口的技术的违规行为规定了罚则。但对于自由进出口技术合同,《条例》目前未规定任何罚则。 (13) 《办法》第10条: 自由进出口技术合同登记的主要内容为:(一)合同号;(二)合同名称;(三)技术供方;(四)技术受方;(五)技术使用方;(六)合同概况;(七)合同金额;(八)支付方式;(九)合同有效期。
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