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“保密协议”争议境外仲裁的法律与实务(四)
【作者】 张守志;顾嘉【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【主题分类】 跨境争议解决【发布时间】 2014.05.12
【全文】法宝引证码CLI.A.215    
  第一部分 实体篇
  二、 仲裁指控(Allegation)
  在“保密协议”争议境外仲裁中,外方作为仲裁申请人,在程序上占据一定的主导地位。申请人不仅可以决定提起仲裁的时间和仲裁指控内容,还可以在仲裁程序终结前,增加或修改仲裁指控。只有清楚地了解申请人的仲裁指控,中方才能有针对性地提出抗辩理由。
  1. 仲裁指控的内容
  在“保密协议”争议境外仲裁中,申请人一般会提出以下三种仲裁指控:
  第一种指控是,中方“抄袭”(Copy)了申请人的保密信息。“抄袭”是较为严重的指控,意味着中方明知其负有保密义务,仍然恶意违反“保密协议”.申请人通常在提交仲裁申请(Request for Arbitration)时就提出“抄袭”指控,原因有三。
  首先,在仲裁初始阶段,申请人通过提出“抄袭”指控,可以突显案件的严重性,引起仲裁庭的重视。
  其次,申请人在仲裁申请中提出“抄袭”指控,可以配合他的仲裁策略。例如,在仲裁申请中要求中方“紧急披露证据”(Urgent Request for Disclosure)。一般而言,只有在事态严重时,仲裁庭才会同意申请人的上述请求,而“抄袭”指控恰恰能满足“事态严重”这一前提。
  再次,根据仲裁规则,仲裁申请中的事实陈述无需完全准确,也不用书面证据支持。因此,申请人可以毫无顾忌地提出“抄袭”这一较强的指控。
  当“抄袭”指控遭到中国被申请人的有力抗辩后,申请人往往会提出第二种指控,即中方“不当使用”(Misuse)了保密信息。“不当使用”指控较为宽泛,不仅指抄袭,还包含所有与协议“约定使用目的”不符的使用情形。
  更为关键的是,当申请人指控中方“抄袭”保密信息时,需要提供充分的直接证据(Direct Evidence)。而“不当使用”指控,无需直接证据的支持。只要间接证据(Circumstantial Evidence)充分,仲裁庭就可以合理推定(Reasonable Inference)中方不当使用了保密信息。
  第三种指控被称为“衍生发展”(Derive From),是指中方利用了申请人的“保密信息”开发自有技术,中方技术由“保密信息”衍生发展而来。这类指控较为模糊,一般不会单独提出,而是与“抄袭”或“不当使用”等指控一并提出。
  在“保密协议”争议境外仲裁中,申请人既可能同时提出“抄袭”、“不当使用”和“衍生发展”等数个指控,也可能根据案件走向,修改指控内容。由于中方作为被申请人必须一一回应仲裁指控,当指控不断变化时,中方的答辩难度也相应增加。
  2. 法律要件和证明标准
  在“保密协议”争议境外仲裁中,申请人欲使“抄袭”或“不当使用”等指控成立,必须满足两个法律要件:第一,中方接触了保密信息(Access to Confidential Information);第二,通过比对两家技术资料,发现技术细节上存在重大相似(Substantial Similarities)。
  只要证明以上两点,仲裁指控即告初步成立(Prima Facie)之后,举证责任转向中方,由其对每个相似点进行解释和说明。如果中方不能对“相似点”提供合理解释,仲裁庭将推定中方“抄袭”或“不当使用”了保密信息,中方将承担违约责任。
  此外,“保密协议”争议境外仲裁属于国际商事仲裁范畴,因而适用“较高证明标准”(By Preponderance of Evidence)。仲裁庭通过审查申请人、被申请人的指控事实、答辩观点及相关证据,判定申请人的指控是否更可能成立(More Likely Than Not)。

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