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“保密协议”争议境外仲裁的法律与实务(五)
【作者】 张守志;顾嘉【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【主题分类】 跨境争议解决【发布时间】 2014.05.12
【全文】法宝引证码CLI.A.214    
  第一部分 实体篇
  三、 抗辩理由(Defenses)
  在“保密协议”争议境外仲裁中,当申请人找出各种相似点后,被申请人需要对这些相似点给予合理解释。抗辩理由一般包括:自主研发、公知信息、其他合法来源、技术上的重大不同点及相似点的重要性和在技术包中的比例。
  前三个抗辩理由涉及“定责”问题,后两个抗辩理由涉及“定损”问题。
  1. 自主研发 (Self-Development)
  自主研发与“定责”紧密相关。一旦该抗辩理由被仲裁庭采纳,“抄袭”或“不当使用”等指控将被严重削弱,甚至难以成立,而中方可能被判定无责。“自主研发”抗辩有两种表现形式。
  其一,在获得外国技术前,中方通过自主研发,形成了相关技术成果。如果中方能出示在获得外国技术之前就研发成功的技术资料,就可以证明自主研发完全独立于外国技术,在时间维度上不存在“抄袭”的可能。
  其二,即使自主技术形成时间晚于接收外国技术的时间,也可以通过展现“自主研发”的过程,向仲裁庭表明,中方的确进行了自主研发,而非“抄袭”或“不当使用”保密信息。
  例如,申请人可能会指出:中方“抄袭”了化工厂技术包中的核心部件—氧化反应器的技术信息。由于中方对该部件的研发在获得外国技术之后,因而“自主研发”实际上是在外国技术的基础上衍生发展而来的。
  面对上述指控,中方可以详细描述自主研发路径(Roadmap),并结合大量的书面证据(研究报告、技术成果评审报告)和事实证言加以证明。这样一来,虽然中方的自主研发与引进外国技术在时间维度上重叠,但通过展示自主研发的历史过程,可以清晰地向仲裁庭表明,中方的技术发展与外国技术无关。
  自主研发抗辩理由能否成立,对中国被申请人至关重要。只要能充分证明从事了独立研发,仲裁庭对中方的好感和信任感就会增加。届时,即使中方不能对每个相似点提供合理解释而最终被认定“有责”,仲裁庭也可能会考虑到存在自主研发,而在“定损”过程中,适当减少损害赔偿金。小词儿都挺能整
  2. 公知信息(Public Information)
  公知信息抗辩理由浅显易懂,但关键是如何搜集载有公知信息的书面证据。根据我们的经验,公知信息的来源一般有如下五个渠道:
  第一, 专利文件中的公知信息:虽然生效的专利本身属于他人的知识产权,不容侵犯,但公开的专利文件中的想

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