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进一步加强登记备案标准化和透明度 基金业协会便利私募基金管理人登记申请新举措出台
【作者】 龚牧龙;万敏秀【合作机构】 北京市金杜律师事务所
【中文关键词】 私募基金;管理人;登记备案【主题分类】 私募股权与投资基金
【发布时间】 2020.03.24
【全文】法宝引证码CLI.A.235053    
  

  疫情仍未结束,中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)于2020年2月28日发布《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》(《管理人登记通知》),以文件清单形式明确了私募投资基金管理人登记申请材料及具体要求,大大提高了私募基金管理人登记审核要求及程序的标准化;同时,增设申请机构登记流程公示栏目,私募基金管理人登记进度及私募基金管理人信息进一步公开透明。

  一、公布私募基金管理人登记材料清单,提升登记备案标准化

  (一)私募基金管理人登记申请材料及要求进一步标准化,做到“单外无单”

  基金业协会按照不同类别私募基金管理人登记申请要求,形成了分别针对证券类及非证券类私募基金管理人登记申请材料的清单(“登记材料清单”)。证券类清单有9大类共31项材料,非证券类清单有9大类共32项材料,其中非证券类清单中多了“8、拟投项目证明资料:拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等”,但该项材料非必须提交,如没有可不提交;另外,对于“7、商业计划书”及“28、高管及团队员工投资管理经验证明”两项材料,基金业协会区分证券类与非证券类管理人的不同特点提出了差异化的资料提供要求。除前述外,证券类与非证券类清单内容及要求基本一致。

  总体而言,登记材料清单是基金业协会基于私募基金管理人登记相关监管规定及监管实践按照不同类别私募基金管理人登记申请要求进行的分类梳理和汇总,未新增登记要求。基金业协会通过明确公示申请材料清单的方式明确了私募基金管理人登记的审核标准及要求,大大提高了私募基金管理人登记审核的标准化和透明度,使申请机构在准备资料及申请管理人登记时更加有目的性。基金业协会在《管理人登记通知》中强调,基金业协会将依法依规按时按要求办理登记手续,仅就登记材料清单所列事项进行核对或者进一步问询,不会就登记材料清单以外事项额外增加问询,做到“单外无单”,这将大大减少私募基金管理人登记申请过程中的不确定性。

  (二)进一步提高审核效率,亦对中介机构专业性提出更高要求

  《管理人登记通知》明确,自2020年3月1日起,新提交登记申请的机构应对照登记材料清单,全面、真实、准确、规范地准备登记所需申请材料,并通过资产管理业务综合报送平台(“AMBERS系统”)审慎完整提交申请材料。申请机构提交的材料存在不符合登记材料清单齐备性要求的,基金业协会将在5个工作日内通过AMBERS系统退回申请材料。

  基金业协会对退回补充申请材料的次数进行了明确的限制,如果申请机构第二次提交仍未按登记材料清单提交所需材料或信息的,基金业协会将参照《私募基金管理人登记须知》,对申请机构适用中止办理程序。按照《私募基金管理人登记须知》的规定,基金业协会决定中止办理后,申请机构将在此后6个月内无法再次递交私募基金管理人登记申请。

  基金业协会通过对审核程序的调整,将进一步提高审核效率,缩短私募基金管理人登记的申请周期,同时也对中介机构专业性提出了更高的要求。在一次登记申请程序中,申请机构只有一次退回补充材料的机会,这要

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